证券从业资格证

1[单选题] 上市公司设立独立董事，具体办法由( )规定。

A.证券业协会

B.证监会

C.工商局

D.国务院

参考答案：D

参考解析：上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。

2[单选题] 按运作方式的不同，证券投资基金可分为( )。

A.债券基金、股票基金与货币市场基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.成长型基金与收入型基金

D.契约型基金与公司型基金

参考答案：B

参考解析：按运作方式的不同，证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。

3[单选题] 签订上市协议的公司应公告的事项不包括( )。

A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

B.持有公司股份最多的前10名股东的名单

C.公司的实际控制人

D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况

参考答案：A

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第五十三条的规定，股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。根据《中华人民共和国证券法》第五十四条的规定，签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：(1)股票获准在证券交易所交易的日期;(2)持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额;(3)公司的实际控制人、董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

4[单选题] 设立股份有限公司应由( )作为申请人。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.董事长

参考答案：A

参考解析：设立股份有限公司应由董事会作为申请人。

5[单选题] 下列关于证券公开发行的说法，正确的是( )。

A.单位和个人向证监会报备后，可以公开发行证券

B.向特定对象发行证券的，为公开发行

C.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行

D.非公开发行证券，可以采用广告的方式

参考答案：C

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第十条的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券的;向特定对象发行证券累计超过200人的;法律、行政法规规定的其他发行行为。

6[单选题] 有关股份有限公司设立方式说法正确的是( )。

A.发起设立和募集设立不适用于股份有限公司

B.股份有限公司只能由募集设立

C.股份有限公司只能由发起设立

D.股份有限公司既可以采取发起设立的方式也可以采取募集设立的方式

参考答案：D

参考解析：股份有限公司的设立方式主要有：发起设立。即所有股份均由发起人认购，不得向社会公开招募。募集设立。即发起人只认购股份的一部分，其余部分向社会公开募集。

7[单选题] 除下列( )情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用

C.证券公司借用客户资金并在30日内还清

D.客户缴纳与证券交易有关的税款

参考答案：C

参考解析：《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;(3)法律规定的其他情形。

8[单选题] 未经( )批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

A.工商管理部门

B.财政部

C.国务院期货监督管理机构

D.人民银行

参考答案：C

参考解析：《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

9[单选题] 有限责任公司的业务执行机关是( )。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

参考答案：B

参考解析：股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

10[单选题] 不适用《中华人民共和国证券法》的是( )。

A.A股

B.B股

C.A股和B股

D.H股

参考答案：D

参考解析：《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故D项正确。

11[单选题] 下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是( )。

A.25人

B.51人

C.75人

D.100人

参考答案：A

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第二十四条的规定，有限责任公司由50个以下股东出资设立

12[单选题] 政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用( )。

A.《中华人民共和国证券基金投资法》

B.《证券投资基金销售管理办法》

C.《中华人民共和国保险法》

D.《中华人民共和国证券法》

参考答案：D

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二条的规定，政府债券、证券投资基金份额的市交易，适用本法;其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定

13[单选题] 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的( )兼任职务。

A.子公司

B.关联公司

C.母公司

D.控股公司

参考答案：A

参考解析：证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务

14[单选题] 基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处( )万元以上( )万元以下罚款。

A.3;30

B.5;30

C.3;50

D.5;50

参考答案：A

参考解析：基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款

15[单选题] 基金托管人的权利不包括( )。

A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产约定的其他权利。

B.保管基金的资产

C.监督基金管理人的投资运作

D.获取基金托管费用

参考答案：A

参考解析：基金托管人的权利主要有：(1)保管基金的资产。(2)监督基金管理人的投资运作。(3)获取基金托管费用

16[单选题] 根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司发生下列( )情形时，不需召开临时股东大会。

A.董事人数不足公司章程规定人数的2/3

B.持有公司股份3%的股东请求

C.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1/3

D.监事会提议召开

参考答案：B

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百条的规定，股东大会应当每年召开1次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时;单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;董事会认为必要时;监事会提议召开时;公司章程规定的其他情形

17[单选题] 非公开募集基金募集完毕，( )应当向基金业协会备案。

A.基金经理

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份额持有人

参考答案：B

参考解析：非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案

18[单选题] 证券登记结算机构的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证

券的，对其可采取的行政处罚措施是( )。

A.处以1万元的罚款

B.处以5万元的罚款

C.处以20万元的罚款

D.一律给予行政处分

参考答案：B

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二百条的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

19[单选题] 违反《中华人民共和国证券法》规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担( )责任。

A.民事赔偿

B.刑事

C.行政处罚

D.缴纳罚款

参考答案：A

参考解析：违反《中华人民共和国证券法》规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，

20[单选题] 下列不属于公司高级管理人员的是( )。

A.经理

B.副经理

C.财务负责人

D.股东

参考答案：D

参考解析：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员

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