证券从业资格证

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(一)高级管理人员

未上市公司：经理、副经理、财务负责人

上市公司：经理、副经理、财务负责人、董事会秘书及章程规定的其他人员

(二)控股股东

1、绝对控股：出资额或持股50%以上

2、相对控股：出资额或持股不足50%，但表决权足以对决议产生重大影响

(三)实际控制人

1、不是公司股东 2、通过投资关系或协议或者其他安排 3、能够实际支配公司行为

(四)关联关系

1、人员范围：控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员

2、关系范围：上述人员直接或间接控制的企业之间

3、判断标准：可能导致公司利益转移

4、例外：国家控股的企业之间不因国家控股而认定关联关系

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