证券从业资格证

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一、选择题

1.从本质上说，回购协议是一种(　　)。

A.以证券为抵押品的抵押贷款

B.融资租赁

C.信用贷款

D.金融衍生产品

2.商业银行发行金融债券，其核心资本充足率不低于(　　)。

A.8%

B.5%

C.4%

D.2%

3.按投资标的划分，证券投资基金可分为(　　)。

A.债券基金、股票基金、货币市场基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.成长型基金与收入型基金

D.契约型基金与公司型基金

4.深圳证券交易所规定，每个交易日(　　)，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。

A.9：15至9：30

B.9：30至15：00

C.9：25至9：30

D.9：10至9：30

5.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是(　　)。

A.价格优先、时间优先

B.价格优先、客户优先

C.时间优先、价格优先

D.时间优先、客户优先

6.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满(　　)年。

A.2

B.3

C.4

D.5

7.依照《证券投资基金法》的规定，下列不属于基金托管人职责的是(　　)。

A.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜

B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

C.安全保管基金财产

D.及时办理基金清算、交割事宜

8.下列关于ETF的申购和赎回的说法，错误的是(　　)。

A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额

B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户

C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户

D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金。赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额

9.风险识别包括(　　)环节。

A.感知风险和分析风险

B.计量风险和分析风险

C.计量风险和感知风险

D.感知风险和检测风险

10.LⅠBOR指的是(　　)。

A.美国联邦基金利率

B.伦敦银行同业拆借利率

C.香港银行同业拆借利率

D.上海银行间同业拆放利率

一、选择题参考答案及解析

1.【答案】A。解析：从本质上说，回购协议是一种以证券为抵押品的抵押贷款。

2.【答案】C。

3.【答案】A。

4.【答案】C。解析：深交所，每个交易日9：25～9：30，交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报做处理.

5.【答案】D。解析：证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。

6.【答案】B。解析：证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会批准。证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司.

7.【答案】A。

8.【答案】B。解析：按现行有关制度规定，买卖上海证券交易所ETF的投资者需具有上海证券交易所A股账户或基金账户，进行上海证券交易所ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所A股账户。投资者买卖深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或深圳证券投资基金账户.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户。故选项B说法错误。其他选项内容均符合ETF的申购和赎回的有关规定。

9.【答案】A。解析：风险识别包括感知风险和分析风险两个环节。感知风险是通过系统化的方法发现商业银行所面临的风险种类、性质;分析风险是深入理解各种风险的成因及变化规律。

10.【答案】B。解析：在国际货币市场上，最典型的、最有代表性的同业拆借利率是伦敦银行同业拆借利率(1ⅠBOR)。

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