证券从业资格证

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二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

1.1964年、1965年和1966年，(　　)几乎同时独立地提出了著名的资本资产定价模型。　这一模型成为金融学和投资学的重要内容之一，是当今人们确定股权资本成本的重要依据。

A.约翰?林特耐

B.威廉?夏普

C.简?摩辛

D.希克斯

2.基本分析流派的两个假设为(　)。

A.股票的价值决定其价格

B.历史会重复

C.股票的价格围绕价值波动

D.市场的行为包含一切信息

3.下列宏观经济指标属于先行性指标的有(　　)。

A.利率水平

B.货币供给

C.库存量

D.主要生产资料价格

4.证券组合分析法的理论基础包括(　　)。

A.证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示

B. 证券收益率服从正态分布

C.证券或证券组合的风险由期望收益率的方差来衡量

D.理性投资者具有在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券的特征

5.证券市场信息的发布媒体包括(　)。

A.电视

B. 报纸

C.广播

D.互联网

6.关于安全边际，下列说法正确的有(　)。

A.任何投资活动均以之为基础

B.证券的市场价格高于其内在价值的部分

C.对普通股而言，它代表了计算出的内在价值高于市场价格的部分

D.对债券或优先股而言，它通常代表盈利能力超过利率或者必要红利率的部分

7.(　　)都假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转　移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。

A.市场预期理论

B.期限结构理论

C.市场分割理论

D.流动性偏好理论

8.股票市盈率估计的主要方法有(　)。

A.试算法

B. 简单估计法

C. 回归分析法

D.现金贴现法

9.影响期权价格的因素包括(　)。

A.利率

B.标的资产的收益

C.协定价格与市场价格

D.权利期间

10.下列关于可转换证券价值的说法正确的是(　　)。

A.可转换证券的投资价值是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按　适当的必要收益率折算的现值

B.可转换证券的理论价值是指当它作为不具有转股选择权的一种证券的价值

C.可转换证券的价值有投资价值、转换价值、理论价值及市场价值之分

D.可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值

参考答案

二、多项选择题答案

1.ABC

【解析】1964年、1965年和1966年，威廉?夏普、约翰?林特耐、简?摩辛几乎同时独　立地提出了著名的资本资产定价模型。这一模型成为金融学和投资学的重要内容之一，　是当今人们确定股权资本成本的重要依据。

2.AC

【解析】基本分析流派的两个假设为股票的价值决定其价格和股票的价格围绕价值波动。3.ABD

【解析】本题考查先行性宏观经济指标。C选项属于滞后性宏观经济指标。

4.ABCD

【解析】本题考查证券组合分析法的理论基础。ABCD选项都正确。

5.ABCD

【解析】本题考查证券市场信息的发布媒体。ABCD选项都正确。

6.ACD

【解析】8选项应该是安全边际是指证券的市场价格低于其内在价值的部分。

7.AD

【解析】市场预期理论和流动性偏好理论都假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券　市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。

8.BC

【解析】股票市盈率估计的主要方法有回归分析法、简单估计法。

9.ABCD

【解析】本题考查影响期权价格的因素。ABCD选项都正确。

10.CD

【解析】A选项应该是可转换证券的理论价值是指将可转换证券转股前的利息收入和转　　股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值;B选项应该是可转换证券的投资价值　　是指当它作为不具有转股选择权的一种证券的价值。

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