证券从业资格证

证券发行与承销第七章上市公司发行新股经典真题回顾

【真题1】(单项选择题)询价增发、比例配售操作过程中，T-5日应进行( )工作。

A.《招股意向书》等文件见报并见于交易所网站

B.询价区间公告见报

C.增发发行

D.确定本次网上网下发行数量

【答案】A

【名师详解】T-5日应将《招股意向书》、《网下发行公告》和《网上路演公告》(如有)见报并见于交易所网站。

【真题2】(多项选择题)下列( )公司不得向原股东配股。

A.资产质量稍有瑕疵但不足以对公司财务状况造成重大不利影响

B.拟配股数量占本次配股前股本总额的40%

C.控股股东未公开承诺认配股份的数量

D.未按《证券法》规定的代销方式发行

【答案】BCD

【名师详解】向原股东配股，除符合一般规定外，还应当符合下列规定：(1)拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%;(2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量;(3)采用《证券法》规定的代销方式发行。

【真题3】(判断题)向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。( )

【答案】√

【名师详解】略

编辑推荐：

证券从业资格考试证券发行与承销章节真题汇总

04-12年证券从业资格考试真题汇总

更多关注：辅导资料  模拟试题  考试培训   成绩查询

（责任编辑：lqh）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页