证券从业资格证

1.下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是( )。

A. 增发股票

B. 配股

C. 股票价格在某一日暴跌

D. 送股

正确答案：C

解析：转换价格修正是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所作的必要调整。

2.在证券托管和存管中，对股权、债券变更引起的证券转移，通过( )予以划转。

A. 通知场内交易员

B. 传真转账信息

C. 通知证券经纪商

D. 账面

正确答案：D

解析：在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转。

3.从理论上讲，( )的投资行为相对理性化，投资规模相对较大，投资周期相对较长，从而有利于证券市场的健康稳定发展。

A. 保险机构

B. 证券公司

C. 投资银行

D. 机构投资者

正确答案：D

解析：从理论上讲，机构投资者的投资行为相对理性化，投资规模相对较大，投资周期相对较长，从而有利于证券市场的健康稳定发展。

4.某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股，某计算日这三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元，当天B股拆为3股。次日为股本变动日，次日，这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。计算该日修正股价平均数为( )元。

A. 8.45

B. 8.37

C. 8.85

D. 8.55

正确答案：D

解析：①计算第一日三种股票的简单算术平均股价：简单算术平均股价=1/3×(8.00+9.00+7.60)=8.20(元);②计算B股票拆股后的新除数：新除数=拆股后的总价格÷拆股前的平均=(8.00+3.00+7.60)÷8.20=2.27(元);③计算第二日的修正股价平均数：修正股价平均数=拆股后的总价格÷新除数=(8.20+3.40+7.80)÷2.27=8.55(元)。

5.关于深圳证券交易所市场的证券转托管程序，下列说法错误的是()。

A. 在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管

B. 转出证券营业部按照深交所有关规定，在非交易时间内可以申报转托管

C. 转托管可以撤单

D. 在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管

正确答案：B

解析：选项B，转出证券营业部按照深交所有关规定，在交易时间内可以申报转托管，而不是非交易时间。

6.申请证券投资咨询从业资格的机构，应有( )万元人民币以上的注册资本。

A. 300

B. 200

C. 50

D. 100

正确答案：D

解析：根据《证券、期货投资咨询治理暂行办法》的规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应有100万元人民币以上的注册资本。

7.证券投资者可分为( )两大类。

A. 政府机构和金融机构

B. 机构投资者和个人投资者

C. 企事业法人机构和各类基金公司

D. 合格境外机构投资者和合格境内机构投资者

正确答案：B

解析：证券投资者是指通过买人证券而进行投资的各类机构法人和自然人，证券投资者可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等;个人投资者是指从事证券投资的社会自然人。

8.下列属于国有股权组成部分的是()。

A. 社会公众股

B. 国家股

C. 法人股

D. 外资股

正确答案：B

解析：国家股是国有股权的一个组成部分(国有股权的另一组成部分是国有法人股)。

9.负责组织制定证券行业技术标准和指引的是()。

A. 证券交易所

B. 国家技术监督管理局

C. 中国证监会

D. 中国证券业协会

正确答案：D

解析：中国证券业协会依据行业规范发展的需要，推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术标准和指引。

10.引起股市周期变动的根本原因是( )。

A. 投资周期波动

B. 对外贸易波动

C. 经济政策变动

D. 经济周期循环

正确答案：D

解析：社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段，即所谓的景气循环。经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以这么说，是景气变动从根本上决定了股价的长期变动趋势，即经济周期变动是引起股市周期变动的根本原因。

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