证券从业资格证

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单项选择题(每小题备选答案中只有～项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

1.申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起(　　)天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A.15

B.20

C.30

D.45

2.已经取得证券业执业证书的人员，连续(　　)年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

A.2

B.3

C.4

D.5

3.证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业(　　)个月。

A.3～12

B.3～6

C.1～12

D.1～6

4.下列不属于基金销售机构的是(　　)。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.中国证券业协会

5.中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予(　　)处罚。

A.警示

B.行为内通报批评、公开谴责

C.移送相关监管部门

D.移送司法机关

6.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括(　　)。

A.申请报告

B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

C.证券业执业证书

D.工作情况说明

7.奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为(　　)年。

A.1

B.2

C.3

D.4

8.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取(　　)年的证券市场禁入措施。

A.1～3

B.2～5

C.3～5

D.1～5

9.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向(　　)进行注册。

A.中国证监会派出机构

B.中国工商局

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

10.证券公司应当在代销合同签署后(　　)个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A.3

B.5

C.10

D.15

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