证券从业资格证

1[单选题] 股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于(　　)。

A.公司净资产除以发行在外的普通股票的股数

B.公司净资产除以发行在外的优先股票的股数

C.公司总资产除以发行在外的普通股票的股数

D.公司总资产除以发行在外的优先股票的股数

参考答案：A

参考解析：股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。

2[单选题] 公式m=(C+D)/(C+R)中，M表示货币乘数，那么C和R分别表示(??)。

Ⅰ.流通中的现金 Ⅱ.定期存款准备率

Ⅲ.存款准备金总额 Ⅳ.存款货币

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：【答案及解析】B货币(政策)乘数的基本计算公式是：m=M/B：(C+D)/(C+R)，其中，m为货币供应量、B为基础货币;C为流通中的现金、R为存款准备金总额、D为存款货币。

3[单选题] 通常，加权股价指数是以样本股票(　　)为权数加以计算。

A.基期价格

B.发行量或成交量

C.等同权重

D.计算期价格

参考答案：B

参考解析：【答案及解析】B加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。基期加权股价指数采用基期发行量或成交量作为权数，计算期加权股价指数采用计算期发行量或成交量作为权数，几何加权股价指数是对两种指数作几何平均，由于计算复杂，很少被实际应用。

4[单选题] 发起人的股票，应当标明(　　)字样。

A.原始股票

B.发起人股票

C.绩优股票

D.以上都不对

参考答案：B

参考解析：股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样。

5[单选题] 《融资融券交易试点实施细则》规定，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的(　　)时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出;当其融券余量降低至(　　)以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出。

A.10%、15%

B.25%、20%

C.20%、25%

D.25%、25%

参考答案：B

参考解析：《融资融券交易试点实施细则》对单只证券融资融券规模进行了以下限制：单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出;当其融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出。

6[单选题] 两个以上申报价格符合集合竞价成交价确定条件的，上海证券交易所则规定(　　)为成交价格。

A.距前收盘价(上一交易日收盘价)最近的价位

B.使未成交量最小的申报价格

C.距前收盘价(上一交易日收盘价)最远的价位

D.使未成交量最大的申报价格

参考答案：B

参考解析：两个以上申报价格符合集合竞价成交价确定条件的，上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，取其中间价为成交价格。

7[单选题] (　　)年10月，创业板正式揭开了帷幕。

A.2009

B.2010

C.2011

D.2012

参考答案：A

参考解析：2009年10月30日，创业板正式揭开了帷幕，28只股票齐发的壮观场面也刷新了中国股市多股齐发的历史纪录。

8[单选题] 金融期货的主要交易制度包括(??)。

Ⅰ.集中交易制度 Ⅱ.限仓制度

Ⅲ.大户报告制度 Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：【答案及解析】A金融期货的主要交易制度包括：①集中交易制度。②标准化的期货合约和对冲机制。③保证金制度。④结算所和无负债结算制度。⑤限仓制度。⑥大户报告制度。⑦每日价格波动限制及断路器规则。⑧强行平仓制度。⑨强制减仓制度。

9[单选题] 将股票的未来股息收入、资本利得收入按必要收益率和有效期限折算成今天的价值，即为(　　)，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的理论代价。

A.股票的面值

B.股票的价格

C.股票的现值

D.股票的账面价值

参考答案：C

参考解析：将股票的未来股息收入、资本利得收入按必要收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的理论代价。

10[单选题] 通常所说的道?琼斯指数是指(　　)。

A.道?琼斯公用事业股价平均数

B.道?琼斯工业股价平均数

C.道?琼斯运输业股价平均数

D.道?琼斯股价综合平均数

参考答案：B

参考解析：【答案及解析】B道·琼斯工业股价平均数，以美国埃克森石油公司、通用汽车公司和美国钢铁公司等30家著名大工商业公司股票为编制对象，能灵敏反映经济发展水平和变化趋势。平时所说的道一琼斯指数就是指道一琼斯工业股价平均数。

11[单选题] 根据证券化产品的金融属性不同，分类不包括(　　)。

A.债权型证券化

B.股权型证券化

C.货币类证券化

D.混合型证券化

参考答案：C

参考解析：【答案及解析】C资产证券化的分类主要有：①根据证券化的基础资产不同，可分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费);②根据证券化产品的金融属性不同，可分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化;③根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可分为境内资产证券化和离岸资产证券化。

12[单选题] (　　)是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

A.证券资产管理业务

B.证券经纪业务

C.融资融券业务

D.证券自营业务

参考答案：A

参考解析：【答案及解析】A证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

13[单选题] 基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于(　　)的股东。

A.20%

B.25%

C.33%

D.50%

参考答案：B

参考解析：【答案及解析】B基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东。

14[单选题] 投资适当性原则经常被违反的原因不包括(　　)。

A.投资者并不一定能够掌握有关产品的信息

B.由于投资者自身经验和知识的欠缺，不一定能够评估产品的风险水平

C.投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认识

D.证券类产品和服务的风险偏高

参考答案：D

参考解析：【答案及解析】D本题看起来是理解题其实是知识题，投资适当性，指出了部分投资者人傻(无知识)、钱多(缺乏承受能力认识)、盲目(信息不对称)。

15[单选题] 金融期货中最先产生的品种是(　　)。

A.股票价格指数期货

B.外汇期货

C.股票期货

D.利率期货

参考答案：B

参考解析：暂无解析

16[单选题] 我国的证券监管机构指的是(　　)。

A.证券行业自律性组织

B.证券业协会

C.中国证券监督管理委员会及其派出机构

D.证券信用评级机构

参考答案：C

参考解析：【答案及解析】C证券监管机构：证监会及其派出机构。

17[单选题] 如果中央银行降低再贴现率，则股价(　　)。

A.下跌

B.无变化

C.上升

D.不能确定

参考答案：C

参考解析：【答案及解析】C如果中央银行降低再贴现率，放松银根，一方面，使商业银行得到的再贴现贷款增加，资金供应相对宽松;另一方面，再贴现率的下降必定使市场利率随之下降，股价相应提高。

18[单选题] 市场利率变化影响股票价格的途径不包括(　　)。

A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升

C.利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降

D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

参考答案：C

参考解析：【答案及解析】C市场利率与股票价格成反方向变动的关系，利率上升，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降。

19[单选题] 关于自营业务的财产管理，下列说法错误的是(　　)。

A.应建立健全自营账户的审核和稽核制度

B.对自营资金执行独立清算制度

C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行

D.可以从自营账户中提取现金

参考答案：D

参考解析：【答案及解析】D证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。对自营资金执行独立清算制度。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

20[单选题] 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起(　　)个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

A.20

B.30

C.60

D.100

参考答案：C

参考解析：【答案及解析】C发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

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