证券从业资格证

选择题

(1) 下列选项中，( )不是基金份额持有人必须承担的义务。

A: 承担基金亏损或终止的全部责任

B: 缴纳基金认购款项及规定的费用

C: 在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

D: 遵守基金契约

答案:A

解析:

基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括：遵守基金契约;

缴纳基金认购款项及规定的费用;承担基金亏损或终止的有限责任;

不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;在封闭式基金存续期间，

不得要求赎回基金份额;在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、

法规的有关规定;法律、法规及基金契约规定的其他义务。

(2) 下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是( )。

A: 企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款

B: 企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的95%

C: 企业年金基金不得用于信用交易

D: 企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的30%

答案:A

解析:

新修订的《企业年金基金管理办法》自2011年5月1日起施行。根据《

企业年金基金管理办法》第47条的规定，企业年金基金财产限于境内投资，

投资范围包括银行存款、国债、中央银行票据、债券回购、万能保险产品、

投资连结保险产品、证券投资基金、股票，以及信用等级在投资级以上的金融债、企业

(公司)债，可转换债(含分离交易可转换债)、短期融资券和中期票据等金融产品。

(3) ( )是期货市场的核心。

A: 股票交易所

B: 证券交易所

C: 期货交易所

D: 债券交易所

答案:C

解析:

金融期货在期货交易所或证券交易所进行集中交易。

期货交易所是专门进行期货合约买卖的场所，是期货市场的核心，承担着组织、

监督期货交易的重要职能。

(4) ( )是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。

A: 交易大厅

B: 参与者交易业务单元

C: 交易主机

D: 交易单元

答案:B

解析:

参与者交易业务单元是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，

享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。

(5) 为资金供应者提供投资的机会是( )的基本功能。

A: 同业拆借市场

B: 回购协议市场

C: 证券流通市场

D: 证券发行市场

答案:D

解析:

政府、企业和个人在经济活动中可能出现暂时闲置的货币资金，

证券发行市场提供了多种多样的投资机会，实现社会储蓄向投资转化。

(6)证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在( )个工作日内制定并报送整改计划。

A: 2

B: 3

C: 4

D: 5

答案:D

解析:

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，

派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，

整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的，

派出机构应当立即限制其业务活动。

(7) 资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于( )名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于( )

人。

A: 105

B: 2010

C: 3010

D: 3020

答案:D

解析:

资产评估机构申请证券评估资格，应满足的条件有：具有不少于30名注册资产评估师，

其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人等。

(8) 关于股票的叙述，下列说法错误的是( )。

A: 股票本身没有价值

B: 股票代表的是股东权利

C: 发行股票是股份公司筹措自有资本的手段

D: 股票是一种真实资本

答案:D

解析:

股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，

是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，

在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。

(9) 设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币( )亿元。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 4

答案:B

解析:

设立证券登记结算公司应当具备下列条件：①自有资金不少于人民币2亿元;②

具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;③

主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格;④

国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

(10) 一般股票基金比专门化股票基金的风险( )。

A: 大

B: 小

C: 一样大

D: 没法比较

答案:B

解析:

按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。

前者分散投资于各种普通股票，风险较小;后者专门投资于某一行业、某一地区的股票

，风险相对较大。

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