证券从业资格证

第一章

一、单项选择题

1.1986年9月(　　)开办了股票柜台买卖业务。

A.沈阳 B.深圳

C.上海 D.广州

答案：C

2.下列的(　　)不属于按交易对象划分的证券交易种类。

A.回购交易　B.债券交易

C.股票交易　D.基金交易

答案：A

3.( )是指证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报。

A.口头报价 B.书面报价

C.间接报价 D.电脑报价

答案：D

4.证券交易风险防范主要包括(　　)、制度防范和风险监察等方面。

A.购买保险 B.事先预警

C.自律管理 D.实时监控

答案：C

5.从( )年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

A.2002 B.2001 C. 2000 D.1999

答案： A

6.对于开放式基金来说，其成立后的转让，是通过基金证券的( )。

A.交易所交易 B.私下买卖

C.回购操作 D.柜台转让

答案：D

7.从性质上看，债券回购交易归属于(　　)。

A.资本市场 B.货币市场

C.基金市场 D.机构投资者市场

答案： B

8.《证券公司证券自营业务管理办法》规定：证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于(　　)。

A.10% B.20%

C.50% D.80%

答案：C

9.下面的(　　)不属于证券交易所会员的权利。

A.优先购买股票

B.参加会员大会

C.对证券交易所事务的提议和表决权

D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

答案：A

10.根据(　　)不同，证券交易所交易席位有普通席位和专用席位之分。

A.席位的实际工作位置 B.席位的报盘方式

C.席位经营的证券品种 D.席位的经营方式

答案：C

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