证券从业资格证

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自营业务决策与授权

单选题

自营业务的最高决策机构是( )。

A、董事会

B、监事会

C、股东大会

D、投资决策机构

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查证券自营业务决策与授权的要求。董事会是自营业务的最高决策机构。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。

境内银行间市场交易的证券

单选题

按照我国现行的规定，下列属于已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券的是( )。

A、权证

B、证券投资基金

C、开放式基金

D、国际开发机构人民币债券

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查证券公司自营业务投资范围的规定。已经和依法可以在境内银行间市场交易的以下证券：政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。

利用未公开信息交易罪

单选题

根据《中华人民共和国刑法》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处(　)。

Ⅰ.3年以下有期徒刑或者拘役

Ⅱ.5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ.并处或者单处违法所得1倍以上3倍以下罚金

Ⅳ.并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查利用未公开信息交易罪。根据《中华人民共和国刑法》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

内幕交易责任

单选题：根据《中华人民共和国刑法》规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处( )。

Ⅰ.3年以下有期徒刑或者拘役

Ⅱ.5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ.并处或者单处违法所得1倍以上3倍以下罚金

Ⅳ.并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅳ

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查内幕交易、泄露内幕信息的责任认定。根据《中华人民共和国刑法》规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

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（责任编辑：lqh）

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