证券从业资格证

单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

1.下列关于股票性质的说法中，错误的是(　　)。

A.股票是有价证券、要式证券

B.股票是证权证券、资本证券

C.股票是综合权利证券

D.股票是物权证券、债权证券

2.股票是一种资本证券，它属于(　　)。

A.实物资本

B.真实资本

C.虚拟资本

D.风险资本

3.张先生观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的(　　)增大。

A.流动性

B.期限性

C.风险性

D.收益性

4.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的(　　)。

A.营销权

B.支配公司财产的权利

C.特许经营权

D.基本权利和义务

5.无记名股票与记名股票的差别主要表现在(　　)上。

A.股票名称

B.股票编号

C.股票的记载方式

D.股东权利

6.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为(　　)。

A.资本公积

B.股本

C.盈余公积

D.留存收益

7.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的(　　)。

A.账面价值

B.资产价值

C.实际价值

D.清算资金

8.股票及其他有价证券的理论价格是根据(　　)来确定的。

A.现值理论

B.预期理论

C.合理收益理论

D.流动性理论

9.下列各项中，(　　)不是影响股价的宏观经济与政策因素。

A.战争

B.财政政策

C.经济增长

D.货币政策

10.《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为(　　)。

A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务

B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务

C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务

D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务

11.股份公司在提供优先认股权时会设定一个(　　)，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

A.股权交易日

B.股权登记日

C.股权发行日

D.股权认购日

12.优先股票的特征不包括(　　)。

A.股息率固定

B.股息分派优先

C.剩余资产分配优先

D.具有优先认股权

13.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的(　　)清偿。

A.份额

B.固定股息率

C.市值

D.面值

14.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票被称为(　　)。

A.非累积优先股票

B.非参与优先股票

C.可赎回优先股票

D.股息率固定优先股票

15.(　　)是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

A.社会公众股

B.法人股

C.外资股

D.国家股

16.注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是(　　)。

A.A股

B.S股

C.B股

D.L股

17.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，(　　)个月内不得上市交易或转让。

A.18

B.6

C.24

D.12

18.我国现行的首次公开发行股票的定价方式是(　　)。

A.协商定价方式

B.询价方式

C.上网竞价方式

D.市价折扣方式

19.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为(　　)。

A.开户

B.申报

C.成交

D.委托

20.将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是(　　)。

A.委托订单的数量

B.买卖证券的方向

C.委托价格限制

D.委托时效限制

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