证券从业资格证

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1.我国A股账户不可用于买卖( )。

A. 上市基金

B. 债券

C. 人民币普通股票

D. B股

正确答案：D

解析：在实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。买卖B股应开立B股账户。

2.报价驱动市场是一种连续交易商市场，或称()。

A. 订单驱动市场

B. 竞价市场

C. 经纪商市场

D. 做市商市场

正确答案：D

解析：报价驱动是一种连续交易商市场，或称做市商市场。在这一市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券双向报价。

3.股票的收益主要有两类，下列收益不包括在内的是()。

A. 股息

B. 红利

C. 资本利得

D. 表决权

正确答案：D

解析：股票的收益主要有两类：一是股息和红利，二是资本利得。表决权是因持有股票而获取的权利，不是一项具体收益。

4.全国中小企业股份转让系统又称()。

A. 新三板

B. 二板市场

C. 创业板

D. 中小企业板

正确答案：A

解析：全国中小企业股份转让系统俗称“新三板”，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。其具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债券融资、资产重组等多重功能，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务。

5.关于简单算术股价平均数的说法，错误的是()。

A. 简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数

B. 简单算术股价平均数的优点是计算简便

C. 发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性

D. 在计算时考虑了权数

正确答案：D

解析：简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。简单算术股价平均数的优点是计算简便，但也存在两个缺点：①发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性;②在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。

6.申请证券投资咨询从业资格的机构，应有( )万元人民币以上的注册资本。

A. 300

B. 200

C. 50

D. 100

正确答案：D

解析：根据《证券、期货投资咨询治理暂行办法》的规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应有100万元人民币以上的注册资本。

7.证券投资者可分为( )两大类。

A. 政府机构和金融机构

B. 机构投资者和个人投资者

C. 企事业法人机构和各类基金公司

D. 合格境外机构投资者和合格境内机构投资者

正确答案：B

解析：证券投资者是指通过买人证券而进行投资的各类机构法人和自然人，证券投资者可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等;个人投资者是指从事证券投资的社会自然人。

8.下列属于国有股权组成部分的是()。

A. 社会公众股

B. 国家股

C. 法人股

D. 外资股

正确答案：B

解析：国家股是国有股权的一个组成部分(国有股权的另一组成部分是国有法人股)。

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9.负责组织制定证券行业技术标准和指引的是()。

A. 证券交易所

B. 国家技术监督管理局

C. 中国证监会

D. 中国证券业协会

正确答案：D

解析：中国证券业协会依据行业规范发展的需要，推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术标准和指引。

10.引起股市周期变动的根本原因是( )。

A. 投资周期波动

B. 对外贸易波动

C. 经济政策变动

D. 经济周期循环

正确答案：D

解析：社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段，即所谓的景气循环。经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以这么说，是景气变动从根本上决定了股价的长期变动趋势，即经济周期变动是引起股市周期变动的根本原因。

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（责任编辑：fky）

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