证券从业资格证

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一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

1[单选题] 公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额的(　)罚款。

A.5%以上15%以下

B.2%以上10%以下

C.5%以上20%以下

D.10%以上20%以下

参考答案：A

参考解析：《中华人民共和国公司法》第200条规定，公司的发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%～15%以下的罚款。

2[单选题] 以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的(　)，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

A.35%

B.30%

C.20%

D.40%

参考答案：A

参考解析：《中华人民共和国公司法》第84条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

3[单选题] 证券承销制度的核心是(　)。

A.证券承销协议

B.主承销协议

C.必备性条款

D.依法承销

参考答案：A

参考解析：证券承销协议是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。

4[单选题] 证券发行与交易的“三公原则”是指(　)。

A.公正、公平、公开

B.公信、公平、公开

C.公共、公平、公开

D.公正、公信、公平

参考答案：A

参考解析：《中华人民共和国证券法》第3条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

5[单选题] 取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为(　)。

A.证券投资顾问

B.证券经纪人

C.证券咨询师

D.证券分析师

参考答案：D

参考解析：证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

6[单选题] 基金销售人员在从事基金活动时，应以(　)利益优先。

A.个人

B.基金销售公司

C.投资者

D.基金管理公司

参考答案：C

参考解析：《证券投资基金销售人员执业守则》第七条规定，基金销售人员从事基金销售活动应当遵循：①勤勉尽职原则;②诚实守信原则;③投资者利益优先原则。

7[单选题] 下列关于公司债券上市的说法中，错误的是(　)。

A.债券发行额不低于人民币1000万元

B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

C.债券期限不低于1年

D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书

参考答案：A

参考解析：中华人民共和国证券法》第57条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为1年以上;②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。故A项说法错误。

8[单选题] 收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份在(　)，按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。

A.3%～10%

B.5%～20%

C.5%～30%

D.10%～30%

参考答案：C

参考解析：收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的5%但未超过30%的，按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。

9[单选题] 我国证券分析师的内涵可以从(　)来理解。

A.《发布证券研究报告暂行规定》

B.《证券投资顾问业务暂行规定》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D.《证券法》

参考答案：A

参考解析：目前，我国证券分析师的内涵可以从《发布证券研究报告暂行规定》来理解。

10[单选题] 客户交易结算资金应当存放在指定(　)，以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券登记结算公司

B.商业银行

C.证券交易所

D.证券公司

参考答案：B

参考解析：《证券公司监督管理条例》第57条第1款规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

11[单选题] 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，(　)应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.国务院证券监督管理机构

参考答案：D

参考解析：《中华人民共和国证券法》第151条第1款规定，证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

12[单选题] 《证券发行与承销管理办法》属于(　)层级。

A.法律

B.行政法规

C.部门规章及规范性文件

D.自律性规则

参考答案：C

参考解析：部门规章度规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》等。

13[单选题] 申请股票上市交易，应当向(　)报送上市报告书、公司章程等文件。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.工商行政管理局

D.证券公司

参考答案：B

参考解析：申请股票上市交易，应当向证券交易所报送相关文件。

14[单选题] 收购人在报送上市公司收购报告书之日起(　)日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

A.7

B.10

C.15

D.20

参考答案：C

参考解析：收购人依照规定报送符合中国证监会规定的要约收购报告书及其他相关文件(其他相关文件与协议收购中向中国证监会提交的文件相同)之日起15日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

15[单选题] 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起(　)年不再受理该申请人的执业注册申请。

A.1

B.2

C.5

D.3

参考答案：D

参考解析：保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核;已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起3年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

16[单选题] 有限责任公司的权力机构是(　)。

A.监事会

B.理事会

C.董事会

D.股东会

参考答案：D

参考解析：《中华人民共和国公司法》第36条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。

17[单选题] 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于(　)人。

A.5

B.7

C.10

D.15

参考答案：A

参考解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定;②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;⑥财务顾问主办人不少于5人;⑦中国证监会规定的其他条件。

18[单选题] 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指(　)。

A.市场风险

B.法律风险

C.经营风险

D.操作风险

参考答案：A

参考解析：市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。一般自营业务的风险性或高风险特点也主要是指这种风险。

19[单选题] 基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险处(　)万元以上(　)万元以下罚款。

A.3;30

B.10;30

C.3;50

D.10;50

参考答案：B

参考解析：基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处10万元以上30万元以下罚款;情节严重的，责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处3万元以上10万元以下罚款。

20[单选题] 在上市公司资产重组审核过程中，要求出具上市公司二级市场股票交易自查报告，该报告的时限从董事会首次决议前(　)起至重组报告书公布之日止。

A.3个月

B.6个月

C.5个月

D.8个月

参考答案：B

参考解析：在上市公司资产重组审核过程中，要求出具上市公司二级市场股票交易自查报告，该报告的时限从董事会首次决议前6个月起至重组报告书公布之日止。

21[单选题] 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起(　)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案：A

参考解析：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

22[单选题] 下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是(　)。

A.甲某，年满20周岁，本科文化

B.乙某，年满18周岁，大专文化

C.丙某，年满20周岁，初中文化

D.丁某，年满20周岁，高中文化

参考答案：C

参考解析：《证券业从业人员资格管理办法》第7条规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故C项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。

23[单选题] 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的(　)风险，以及其他风险。

A.政治

B.经济

C.市场

D.法律

参考答案：D

参考解析：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况.并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他风险。

24[单选题] 下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是(　)。

A.同种类的每一股份应当具有同等权利

B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案

C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

参考答案：D

参考解析：《中华人民共和国公司法》第126条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。故D项说法错误。

25[单选题] 对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额(　)以上(　)以下的罚款。

A.5%;10%

B.15%;20%

C.5%;15%

D.10%;20%

参考答案：C

参考解析：对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。

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