证券从业资格证

51.下列属于证券承销协议应载明的内容有()。

Ⅰ.当事人的名称

Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格

Ⅲ.包销的期限及起止日期

Ⅳ.违约责任

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

解析：根据《证券法》的规定，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：①当事人的名称、住所及法定代表人姓名;②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;⑧代销、包销的期限及起止日期;④代销、包销的付款方式及日期;⑤代销、包销的费用和结算办法;⑥违约责任;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

52.股份有限公司申请股票上市的条件有()。

Ⅰ.公司股本总额不少于人民币3000万元

Ⅱ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上

Ⅳ.公司最近5年无重大违法行为

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

正确答案：B

解析：根据《证券法》的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3000万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

53.下列属于期货交易所职责的有()。

Ⅰ.提供交易的场所

Ⅱ.设计合约，安排合约上市

Ⅲ.为期货交易提供集中履约担保

Ⅳ.间接参与期货交易

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

解析：根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务;②设计合约，安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交割;④为期货交易提供集中履约担保;⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

54.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括()。

Ⅰ.集合资产管理计划说明书

Ⅱ.资产托管协议

Ⅲ.合规总监的合规审查意见

Ⅳ.风险揭示书

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

解析：证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：①备案报告;②集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;③资产托管协议;④合规总监的合规审查意见;⑤已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明;⑥关于后续投资运作合法合规的承诺;⑦中国证监会要求提交的其他材料

55.证券经纪业务的特点包括()。

Ⅰ.证券经纪商的中介性

Ⅱ.业务对象的广泛性

Ⅲ.客户资料的保密性

Ⅳ.客户指令的权威性

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

解析：证券经纪业务的特点包括：①业务对象的广泛性;②证券经纪商的中介性;⑧客户指令的权威性;④客户资料的保密性。

56.下列属于我国《公司法》规范对象的有( )。

Ⅰ.合伙企业

Ⅱ.有限责任公司

Ⅲ.股份有限公司

Ⅳ.个体工商户

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

解析：根据《公司法》的规定，公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。

57.集合资产管理计划说明书中关于集合计划介绍的内容有( )。

Ⅰ.集合计划的推广期限

Ⅱ.集合计划的管理期限

Ⅲ.集合计划的目标规模

Ⅳ.集合计划存续期间，委托人的参与和退出

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B

解析：选项Ⅳ是集合资产管理计划说明书的内容，但不属于集合计划介绍的内容。集合计划介绍的内容包括但不限于：①集合计划的名称、类型;②集合计划的推广期限;③集合训划的目标规模;④集合计划的管理期限;⑤每份集合计划的面值、参与价格及参与集合计划的最低金额;⑥封闭期、开放期。

58.下列关于公开发行股票代销制度的说法，正确的有( )

Ⅰ.代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败

Ⅱ.代销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

Ⅲ.代销发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人

Ⅳ.代销、包销期限最长不得超过90日

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

解析：选项Ⅰ、Ⅲ，根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式。代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。选项Ⅱ，根据《证券法》第36条的规定。公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。选项Ⅳ，根据《证券法》第33条的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

59.下列属于《融资融券交易风险揭示书》的内容的有( )。

Ⅰ.提示客户注意融资融券交易特有的投资风险放大的特点

Ⅱ.提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度

Ⅲ.提示客户应妥善保管信用账户卡

Ⅳ.提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司不会相应调高融资利率或融券费率

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

正确答案：B

解析：选项Ⅳ，《融资融券交易风险揭示书》需提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险，其余三项均为《融资融券交易风险揭示书》的内容。

60.客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有( )。

Ⅰ.现金

Ⅱ.上市证券

Ⅲ.央行票据

Ⅳ.企业债券

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

正确答案：B

解析：融资融券的保证金应为现金或上市证券，上市证券的品种和折算率应符合证券交易所和证券公司的规定。

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