证券从业资格证

1[单选题] 目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在(　　)类以上。

A.A

B.B

C.C

D.D

参考答案：B

参考解析： 目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将试点范围扩大到最近6个月金资本均在30亿元以上，最近一次证券公司分诶评价在B类以上。

2[单选题] 证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：D

参考解析： 证券交易内暮信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。

3[单选题] 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为(　　)万元人民币。

A.50

B.100

C.200

D.500

参考答案：B

参考解析： 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。

4[单选题] 下列不属于自营业务后台职能的是(　　)。

A.账户管理

B.账户开户

C.资金清算

D.会计核算

参考答案：B

参考解析： 自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。

5[单选题] 下列不属于操纵市场行为的是(　　)。

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

参考答案：D

参考解析： 操纵市场的行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。因此，不包括D项。

6[单选题] 证券公司撤销境内分支机构的，应当在(　　)的报刊上公告。

A.国务院证券监督管理机构指定

B.证券公司所在地

C.省级以上

D.证券交易所指定

参考答案：A

参考解析： 《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

7[单选题] 对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起(　　)内做出批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日

B.45个工作日

C.3个月

D.6个月

参考答案：B

参考解析： 对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。

8[单选题] 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括(　　)。

A.风险收益匹配

B.客观原则

C.公正原则

D.诚实信用原则

参考答案：A

参考解析： 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

9[单选题] 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币(　　)亿元。

A.10

B.20

C.50

D.60

参考答案：D

参考解析： 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

10[单选题] (　　)对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

参考答案：C

参考解析： 中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。

11[单选题] 下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是(　　)。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

参考答案：D

参考解析： A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规;D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

12[单选题] 下列属于擅自公开发行证券特征的是(　　)。

A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

C.向特定对象发行证券累计超过200人的

D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

参考答案：D

参考解析： A、B项属于变相公开发行证券的特征;C项属于公开发行证券的特征;D项属于擅自公开发行证券的特征。

13[单选题] 对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起(　　)个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.7

B.10

C.20

D.30

参考答案：C

参考解析： 对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

14[单选题] 用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是(　　)。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.信用交易资金交收账户

参考答案：A

参考解析： 融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

15[单选题] 负责客户信用资金存管的(　　)应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

A.投资银行

B.商业银行

C.中央银行

D.外资银行

参考答案：B

参考解析： 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝;发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。

16[单选题] 发行人不得有在最近(　　)个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

A.6

B.12

C.18

D.36

参考答案：D

参考解析： 发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

17[单选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起(　　)个工作日内向中国证券业协会报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

参考答案：C

参考解析： 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。

18[单选题] 证券公司风险监控体系应建立自营业务的(　　)盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

A.逐日

B.逐月

C.逐季

D.逐年

参考答案：A

参考解析： 证券公司风险监控体系的一般规定之一是：建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

19[单选题] 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的(　　)日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

A.5

B.10

C.15

D.30

参考答案：C

参考解析： 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

20[单选题] 期货交易所向会员收取的保证金，属于(　　)所有。

A.会员

B.期货交易所

C.期货交易公司

D.中国期货业协会

参考答案：A

参考解析： 期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

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