证券从业资格证

组合型选择题 。只有一个选项符合题目要求

第1题证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》根据公司经营管理特点和业务运作状况建立完备的自营。

Ⅰ.业务管理制度

Ⅱ.投资决策机制

Ⅲ.操作流程

Ⅳ.风险监控体系

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求根据公司经营管理特点和业务运作状况建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。

第2题下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有。

Ⅰ.公司的董事甲某

Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某

Ⅲ.A公司的实际控制人丙某

Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第七十四条规定证券交易内幕信息的知情人包括发行人的董事、监事、高级管理人员持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员国务院证券监督管理机构规定的其他人。

第3题甲用500万元进行投资利用低进高卖赚取了一笔资金。于是甲私募资金1000

万元承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出等待发

财后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元部分用于支付给前

期投资者的利息剩余500万元留给其子自己跳楼身亡。下列说法错误的有。

Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元

Ⅱ.留给其子的500万元不应收回

Ⅲ.甲已死亡不在追究其刑事责任

Ⅳ.根据法律规定甲应判处死刑

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 私募资金形成基金的应该遵循设立的规定并得到主管部门的批准。没有达到要求的属于非法集资所产生的债权债务关系需要履行无限连带责任。

第4题根据证券法的规定下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金

用途的相关法律责任的说法正确的是。

Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责

的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款

Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责

的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款

Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处

以三十万元以上六十万元以下的罚款

Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处

以三万元以上三十万元以下的罚款

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百九十四条规定发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

第5题证券金融公司的资金可以用于。

Ⅰ.银行存款

Ⅱ.购买国债

Ⅲ.购置自用不动产

Ⅳ.证监会认可的其他用途

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券金融公司的资金除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外只能用于以下用途银行存款购置国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品购置自用不动产证监会认可的其他用途。

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（责任编辑：何以笙箫默）

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