证券从业资格证

1.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是(　　)。

A.公司章程

B.由注册会计师提供的验资报告

C.经注册会计师审计的财务会计报表

D.中国证监会统一印制的申请表

1.C[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第9条的规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构。应当提交下列文件：①中国证监会统一印制的申请表;②公司章程;③企业法人营业执照;④机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;⑤开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度;⑥业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;⑦由注册会计师提供的验资报告;⑧中国证监会要求提供的其他文件。

2.A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是(　　)。

A.设立登记

B.变更登记

C.停业登记

D.注销登记

2.B[解析]根据《公司法》第7条的规定，依法没立的公司，南公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。

3.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括(　　)。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.移送司法机关

3.D[解析]根据《证券发行与承销管理办法》第37条的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案;依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的。依法移送司法机关，追究其刑事责任。

4.下列关于董事会每届任期的说法中.正确的是(　　)。

A.每届任期为3年

B.每届任期为2年以下

C.每届任期不超过3年

D.每届任期3年以上

4.C[解析]根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，塬董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。

5.下列选项中，说法不正确的是(　　)。

A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信.勤勉尽责.维护行业声誉

C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后

5.D[解析]根据《证券法》第15条的规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。故选项A正确。根据《证券业从业人员执业行为准则》第2条的规定，从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。故选项B正确。根据《证券经纪人管理暂行规定》第4条的规定，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。故选项C正确。根据《证券业从业人员执业行为准则》第5条的规定，从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后.仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故选项D错误。

6.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是(　　)。

A.3年

B.6年

C.10年

D.20年

6.A[解析]根据《刑法》第160条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

7.下列关于协议收购的说法，不正确的是(　　)。

A.收购人不得进行股份转让

B.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告

C.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行

D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

7.A[解析]根据《证券法》第94条的规定，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。

8.下列选项中，说法正确的是(　　)。

A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行

B.在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试

D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业

8.B[解析]证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。故选项A错误。根据《证券公司风险处置条例》第5条的规定，处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。故选项8正确。根据《证券公司内部控制指引》第53条的规定，证券公司应建立独立的实时监控系统，证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试，确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。故选项C错误。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第18条的规定，证券、期货投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券、期货投资咨询机构执业。故选项D错误。

9.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起(　　)个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

A.3

B.5

C.10

D.15

9.B[解析]根据《证券经纪人管理暂行规定》第9条的规定，证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

10.下列选项中，说法正确的是(　　)。

A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令

B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理

C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为塬聘用机构所聘用的，塬聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告

10.B[解析]根据《期货交易管理条例》第27条的规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。故选项A错误。根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为塬聘用机构所聘用的，或者其他塬因与塬聘用机构解除劳动合同的，塬聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。故选项C错误。根据《证券业从业人员资格管理办法》第16条的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。故选项D错误。

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（责任编辑：fky）

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