31[单选题] 下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是( )。
A.短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定
B.企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的,短期融资券发行注册自动失效
C.中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商
D.短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让
参考答案:A
【答案及解析】A本题考查短期融资券发行操作要求。选项B,企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的,短期融资券发行注册自动失效;选项C,企业自主选择主承销商;选项D,短期融资券在债权、债务登记日的次一工作日,就可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让。
32[单选题] 下面关于有面额股票的叙述不正确的是( )。
A.股票的发行或转让价格较灵活
B.可以明确表示每一股份所代表的股权比例
C.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得,但实际上很多国家是通过法规予以直接规定,而且一般是限定了这类股票的最低票面金额
D.能为股票发行价格的确定提供依据
参考答案:A
【答案及解析】A本题考查有面额股票的相关内容。无面额股票的发行或转让价格较灵活。
33[单选题] 社会保险基金的结余额应全部用于购买( )和存入财政专户在银行,严禁投入其他金融和经营性事业。
A.企业债
B.金融债
C.股票
D.国债
参考答案:D
【答案及解析】D社会保险基金的结余额应全部用于购买国债和存入财政专户存在银行,严禁投入其他金融和经营性事业。
34[单选题] 下列陈述中,不属于现阶段我国多层次资本市场存在的主要问题的是( )。
A.单个市场组织过度发达
B.市场间缺乏联通机制
C.产品单一,没有建立多元、差异化的产品创设机制
D.没有与多层次资本市场相适应的参与主体,造成了“小行业大市场”的格局
参考答案:A
【答案及解析】A目前我国资本市场存在的问题不包括单个市场组织过度发达,而是有一些地方产权交易市场规模零散,市场定位不明确,缺乏统一的规则。
35[单选题] 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是( )。
A.净资本
B.固定资本
C.流动资本
D.注册资本
参考答案:A
【答案及解析】A2006年7月,中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》,并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
36[单选题] 基金估值应遵循的基本原则不包括( )。
A.配股和增发新股,按成本估值
B.对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值
C.对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价
格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
D.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的,基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定,按最能恰当反映公允价值的价格估值
参考答案:A
【答案及解析】A送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票,按交易所上市的同一股票的市价估值。所以选项A说法有误。
37[单选题] 普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权,这一权利体现了其在( )的要求上。
A.所持股份多少
B.股东义务
C.经济利益
D.股权大小
参考答案:C
【答案及解析】C普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权,这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。
38[单选题] IB制度起源于( ),目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、中国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。
A.日本
B.中国香港
C.美国
D.德国
参考答案:C
【答案及解析】CIB制度起源于美国,目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广并取得了巨大成功。
39[单选题] ( )机制是ETF最大的特色。
A.现金申购、赎回
B.实物申购、赎回
C.跨系统转登记
D.完全复制或抽样复制
参考答案:B
【答案及解析】B实物申购、赎回机制是ETF最大的特色。
40[单选题] 根据发行主体的不同,债券可以分为( )。
A.零息债券、附息债券和息票累积债券
B.实物债券、凭证式债券和记账式债券
C.政府债券、金融债券和公司债券
D.国债和地方债券
参考答案:C
【答案及解析】C按发行主体分类,根据发行主体的不同,债券可分为政府债券、金融债券和公司债券三大类。
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