41[单选题] 交易者买人看跌期权,是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会( )。
A.难以判断
B.下跌
C.上涨
D.不变
参考答案:B
【答案及解析】B交易者买入看跌期权,是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会下跌。如果判断正确,可从市场上以较低的价格买入该项金融工具,再按协定价格卖给期权的卖方,将赚取协定价格与市价的差额;如果判断失误,则放弃行权,损失期权费。
42[单选题] 代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础,依托( )和中央登记公司的技术系统和证券公司的服务网络,以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。
A.投资咨询机构
B.证券交易所
C.证券业协会
D.资信评级机构
参考答案:B
【答案及解析】B代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础,依托证券交易所和中央登记公司的技术系统和证券公司的服务网络,以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。
43[单选题] 一般需要担保的发行债券的主体所发行的债券是( )。
A.政府债券
B.金融债券
C.信誉卓著的大公司发行的公司债券
D.一般公司发行的公司债券
参考答案:D
【答案及解析】D一般来说,政府债券无须提供担保,因为政府掌握国家资源,可以征税,所以政府债券安全性最高;金融债券大多数也可免除担保,因为金融机构作为信用机构,本身就具有较高的信用;公司债券不同,一般公司的信用状况要比政府和金融机构差,所以,大多数公司发行债券被要求提供某种形式的担保。但少数大公司经营良好,信誉卓著,也发行信用公司债券。
44[单选题] ( )对人民币债券发行利率进行管理。
A.中国证监会
B.财政部
C.中国人民银行
D.中国银监会
参考答案:C
【答案及解析】C中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理。
45[单选题] 投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托( )来进行的。
A.上海证券交易所或深圳证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司
D.证券经纪商
参考答案:D
【答案及解析】D在证券交易所市场,投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的,而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之,投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。
46[单选题] 股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式,它的作用不是创造股东的权利,而是证明股东的权利。所以说,股票是( )。
A.设权证券
B.资本证券
C.要式证券
D.证权证券
参考答案:D
【答案及解析】D本题考查股票的性质——股票是证权证券。
47[单选题] 我国债券市场的主体部分是( )。
A.固定收益债券市场
B.全国银行间债券市场
C.交易所市场
D.企业债市场
参考答案:B
【答案及解析】B经过近几年的迅速发展,银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体部分。
48[单选题] 对证券自营业务认识错误的是( )。
A.证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性
B.证券公司开展自营业务,需要取得证券监管部门的业务许可
C.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为5亿元,净资本最低限额为1亿元
D.证券公司开展自营业务,要求证券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险
参考答案:C
【答案及解析】C本题考查证券自营业务。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为5亿元,净资本最低限额为2亿元。
49[单选题] 股票账面价值又称为( )。
A.股票净值
B.净收益
C.股票面值
D.股票内在价值
参考答案:A
【答案及解析】A股票账面价值又称股票净值或每股净资产,是每股股票所代表的实际资产的价值。
50[单选题] 下列关于证券公司分公司的叙述中,正确的是( )。
A.在性质上属于企业法人
B.其法律责任由自身承担
C.设立分公司,应当经中国证监会批准
D.证券营业部属于证券公司分公司
参考答案:C
【答案及解析】C分公司不具有企业法人资格,其法律责任由证券公司承担。故A、B项说法错误。根据《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。
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