证券从业资格证

71[单选题] (　　)年我国推出了首批QDII基金。

A.2009

B.2007

C.2008

D.2006

参考答案：B

【答案及解析】B2007年我国推出了首批QDII基金。

72[单选题] 下列关于融资融券业务规则的表述错误的是(　　)。

A.证券公司向客户融资，只能使用融券专用证券账户内的证券;向客户融券，只能使用融资专用资金账户内的资金

B.客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延

C.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户

D.证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

参考答案：A

【答案及解析】A证券公司申请融资融券业务的规则之一是证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。

73[单选题] 债券基金的波动性通常要(　　)股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。

A.等于

B.大于

C.小于

D.不确定

参考答案：C

【答案及解析】C债券基金的波动性通常要小于股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。

74[单选题] 柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，证券公司应当在该事项发生后(　　)个交易日内向协会报告，并于(　　)个交易日内提交重大事项报告。

A.1;1

B.1;2

C.1;3

D.2;1

参考答案：C

【答案及解析】C柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告。

75[单选题] 2008年9月19日，证券交易印花税对(　　)按1‰的税率征收，对受让方不再征收。

A.交易双方

B.证券公司

C.买人方

D.出让方

参考答案：D

【答案及解析】D目前，证券交易印花税只对出让方(卖方)按1‰税率征收，对受让方(买方)不再征收。

76[单选题] 中小非金融企业集合票据的注册机构是(　　)。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国银监会

D.中国银行间交易商协会

参考答案：D

【答案及解析】D中小非金融企业集合票据的注册机构是中国银行间交易商协会。

77[单选题] 下列关于债券成交原则的说法中，错误的是(　　)。

A.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券

B.时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交

C.价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交

D.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖

参考答案：C

【答案及解析】C时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交。

78[单选题] 下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是(　　)。

A.信息披露的监管

B.公司治理监管

C.并购重组的监管

D.内幕交易行为的监管

参考答案：D

【答案及解析】D对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。而对内幕交易行为的监管属于对交易市场的监管，不属于对上市公司的监管。

79[单选题] 某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于(　　)。

A.直接融资

B.间接融资

C.吸收投资

D.民间借款

参考答案：A

【答案及解析】A直接融资亦称“直接金融”，是指没有金融中介机构介入的资金融通方式。上市公司通过公开发行股票融资的方式属于直接融资。

80[单选题] 下列关于无记名股票和记名股票的差别，说法正确的是(　　)。

Ⅰ.二者的差别主要体现在股东权利等方面

Ⅱ.无记名股票转让相对简单，而记名股票转让相对复杂或受限制

Ⅲ.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全

Ⅳ.无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资，而记名股票可分一次或多次缴纳出资

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

【答案及解析】D不记名股票也称“无记名股票”，与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。

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