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2009年证券从业考试证券市场基础知识真题

发表时间:2012/10/17 16:15:16 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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一、单选题

1、根据《中华人民共和国刑法》规定,操纵证券交易价格属于( )

A 渎职罪

B 操纵证券市场罪

C 金融诈骗罪

D 妨害对公司、企业的管理秩序罪外语学习网

2 . ( )是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系

A 交易场所结构

B 层次结构

C 价值结构

D 品种结构外语学习网

3. 在股份有限公司中,签署公司股票是( )的职权。

A 董事会 B 股东会 C 董事会 D 董事长

4 .证券登记结算机构应当设立结算风险基金,结算风险基金不可以被用于因( )造成的证券登记结算机构的损失。

A .技术故障 B .操作失误 C .不可抗力 D .经营不善

5 . 证券发行人是指( )

A .为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体

B .为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体

C .为等措资金而发行国债的政府机关

D . 为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体

6《中华人民共和国证卷法》规定,证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于( )

A . 5 年 B . 10 年 C . 15 年 D . 20 年

7 .政府发行证券的品种仅限于( )

A .银行票据 B .基金 C .债券 D.股票

8 .证券投资人是指( )

A .通过证券而进行投资的各类机构法人

B .通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人

C .通过证券而进行投资的自然人

D .各类机构法人和自然人

9 .贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行( )。

A ,长期债券 B .中期债券 C ,短期优券 D .任何期限

10 .证券市场中介机构足指( )

A .为证券的发行与交易提供服务的各类机构 B .从事证券的发行与交易的机构

C、为证券的发行与交易提供政策的监管部门

D、通过证券市场筹集资金的公司(企业)

11 .报据我国政府对 WTO 的承诺.允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,加入后三年内外资比例不超过( )

A . 33 % B . 49 % C . 50 % D . 25%

12 .证券市场按照证券进入市场的顺序.可以分为( )

A .发行市场与流通市场

B .场外币场与交易所市场

C .主板市场与二板市场

D .二板市场与三板市场

13 . ( ) 是指在经济运行过程中,资金供求双方运用各种金触工具调节资金盈余的活动。

A .直接融资 B .间接触资 C .资金融通 D .回购

14 .优先股股息在当年未足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为( )

A .参与优先股 B .可累积优先股 C .可赎回优先股 0 .股息可调整优先股

1 5 .优先股股息在当年未足额分派时.能在以后年度补发的优先股.称为( )

A .参与优先股 B .可累积优先股 C .可赎回优先股 0 .股息可调整优先股

16 .某股东拥有1000股股票,该公司要选出11名董事,在累积投票制情况下,该股东最多可以投( )票。

A . 1100 B . 110 C. 11000 D. 11

17 .规定了票面利率,但足债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本讨息,存续期间没有利息支付的债券是( )

18 . ETF 基金的发行量取决于()。

A .墓础指数 B .投资者的数量

C .每股造单位净值的高低

D .发行所处国家

19 .与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是( )

A .公司盈利

B .银行存款利率

C .各种有价证券的价格波动

D .金融市场的波动

20 .某股票预期本年的每股收益为 3 元,根据分配预期股息为每股2元,市场利率为10%,则该股票的市场价格应为( )。

A . 30 元 B . 20 元 C . 15 元 D.无法预测

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(责任编辑:xll)

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