证券从业资格证

一、选择题

1[单选题] 甲，19周岁，大学二年级，那么他(　)具备参加证券从业资格考试的资格。

A.3年后

B.1年后

C.现在已经

D.2年后

参考答案：C

参考解析：参加证券从业资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故甲同学已经满足参加证券从业资格考试的资格。

2[单选题] 根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，(　)不需要向证券交易所报送。

A.申请公司债券上市的董事会决议

B.公司营业执照

C.公司债券使用管理方法

D.公司章程

参考答案：C

参考解析：申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书;②申请公司债券上市的董事会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤公司债券募集办法;⑥公司债券的实际发行数额;⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

3[单选题] 股份有限公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是(　)。

A.不低于人民币3000万元

B.不低于人民币5000万元

C.不低于人民币6000万元

D.不低于人民币1亿元

参考答案：A

参考解析：股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。

4[单选题] 发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有(　)。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏

C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏

D.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏

参考答案：A

参考解析：发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

5[单选题] 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是(　)。

A.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照

B.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记

C.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续

D.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照

参考答案：D

参考解析：设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。依法成立的公司，由公司登记机关发给营业执照。故选D。

6[单选题] 申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起(　)日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A.15

B.20

C.30

D.60

参考答案：C

参考解析：申请人符合规定条件的，协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。

7[单选题] 收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，不能通过(　)来判断重组方案是否切实可行。

A.重组方案的授权

B.重组方案的批准

C.重组方案的内容

D.重组方案对上市公司的影响

参考答案：C

参考解析：收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，关注重组方案是否切实可行，包括以下内容：①重组方案的授权和批准;②重组方案对上市公司的影响。

8[单选题] 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　)的罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.10万元以下

C.5万元以上50万元以下

D.3万元以上30万元以下

参考答案：D

参考解析：公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

9[单选题] 下列关于公司对外投资和担保的说法，不符合《公司法》规定的是(　)。

A.公司为公司股东或者实际控制人提供担保，必须经股东会或股东大会决议

B.公司可以为所投资企业的债务承担连带责任

C.公司可以向其他企业投资

D.公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议

参考答案：B

参考解析：公司法第15条规定，公司可以向其他企业投资;但是，除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

10[单选题] 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾(　)年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

A.3

B.2

C.5

D.1

参考答案：A

参考解析：《公司法》第147条规定，担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

11[单选题] 投资者持有上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依法进行报告和公告。投资者在报告期限内和作出报告、公告后(　)日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

A.2

B.3

C.5

D.10

参考答案：A

参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

12[单选题] 对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过(　)日。

A.60

B.180

C.90

D.360

参考答案：C

参考解析：股票承销是指证券公司依照协议包销或者代销发行人向社会公开发行股票的行为。股票承销分为代销和包销2种方式。股票承销期不能少于10日，不能超过90日：

13[单选题] 取得证券从业资格的营销人员，存在下列(　)情况的，不可以通过机构申请执业证书。

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.最近3年受过刑事处罚

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者但已过禁入期

D.已被机构聘用

参考答案：B

参考解析：最近3年受过刑事处罚的人员不得申请证券执业证书。

14[单选题] 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构，(　)申请变更登记。

A.通过原任职机构

B.由保荐代表人自行

C.通过新任职机构

D.不需要再次

参考答案：C

参考解析：保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交相关资料。

15[单选题] 所谓操纵市场，是指机构或个人利用其(　)等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。

A.资金、信息

B.市场

C.价格

D.股票

参考答案：A

参考解析：所谓操纵市场，是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失的目的的行为。

16[单选题] 下列不属于有限责任公司董事会职权的是(　)。

A.决定公司内部管理机构的设置

B.制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案

C.决定公司经营方针和投资计划

D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

参考答案：C

参考解析：依据《公司法》第47条的规定，董事会对股东会负责，行使下列职权：①召集股东会会议，并向股东会报告工作;②执行股东会的决议;③决定公司的经营计划和投资方案;④制订公司的年度财务预算方案、决算方案;⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;⑦制订、分立、解散或者变更公司形式的方案;⑧决定公司内部管理机构的设置;⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;⑩制定公司的基本管理制度;?规定的其他职权。C选项是股东大会的职权。

17[单选题] 个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向(　)提交申请。

A.证监会

B.证券业协会

C.证券交易所

D.国务院证券监督管理机构

参考答案：A

参考解析：个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向中国证监会提交申请。

18[单选题] 被监管机构采取(　)措施未满2年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。

A.重大行政监管

B.监管谈话

C.刑事处罚

D.自律管理

参考答案：A

参考解析：《证券公司客户资产管理业务规范》第33条规定，协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合本规范第31条规定的条件;②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;③被协会采取纪律处分未满2年;④未通过证券从业人员年检;⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;⑥其他情形：

19[单选题] 将为(　)提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。

A.证券交易所会员

B.上市公司

C.中国证券业协会

D.中国证监会

参考答案：B

参考解析：为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离属于禁止内幕交易的主要措施。

20[单选题] 证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起(　)个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销有关人员的注册登记。

A.10

B.20

C.15

D.5

参考答案：A

参考解析：证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

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21[单选题] 以下关于有限责任公司董事会的说法不正确的是(　)

A.2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表

B.有限责任公司董事会成员中有职工代表的，职工代表应由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

C.有限责任公司设有董事会的，应当有董事长1人，可以不设副董事长

D.有限责任公司必须设董事会，其成员为3—13人

参考答案：D

参考解析：《公司法》第51条规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。所以，有限责任公司不是必须要设立董事会的。

22[单选题] 设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本要求(　)。

A.不低于5000万元人民币

B.不低于1亿元人民币

C.不低于3亿元人民币

D.不低于5亿元人民币

参考答案：B

参考解析：设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

23[单选题] 发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起(　)年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：C

参考解析：发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起3年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。

24[单选题] 关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为(　)。

A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则

B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务.

参考答案：A

参考解析：机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持投资人利益优先原则，故选项A说法错误。

25[单选题] 下列关于公司的说法不正确的是(　)。

A.凡是依法设立的公司都是法人

B.凡是依法设立的企业都是公司

C.公司是依照《公司法》设立的企业法人

D.公司享有法人财产权

参考答案：B

参考解析：公司必须是法人，这是公司与企业的最大区别。公司一定是法人，而企业不一定是法人，公司是比企业要小的一个概念。

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