证券从业资格证

单项选择题

1.证券市场上最活跃的机构投资者是(　)。

A.商业银行

B.证券经营机构

C.保险公司

D.基金公司

2.下列关于政府机构的说法中，错误的是(　)。

A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控

B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控

D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡

3.中央银行在证券市场上以(　)操作作为政策手段，买卖政府证券。

A.套期保值

B.投融资

C.公开市场

D.营利性

4.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是(　)。

A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖

B.可以买卖可转换债券

c.可用自有资金买卖政府债券和金融债券

D.只可用自有资金投资证券

5.我国2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中，正确的是(　)。

A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%

B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%

C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%

D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产

6.QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地(　)。

A.证券市场

B.基金市场

C.信托市场

D.房地产市场

7.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的(　)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

8.下列关于全国性社会保障基金的表述中，错误的是(　)。

A.全国性社会保障基金主要投向国债市场

B.全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金

C.在大多数国家，社保基金只含全国性社会保障基金

D.全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线

9.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的(　)。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

10.采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据(　)匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

A.客户评级和证券评级

B.客户分级和证券分级

C.客户评级和资产评级

D.客户分级和资产分级

11.既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是(　)。

A.会计师事务所

B.证券公司

C.资产评估事务所

D.投资咨询公司

12.《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近(　)年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。

A.5

B.3

C.10

D.2

13.下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是(　)。

A.信息披露的监管

B.公司治理监管

C.并购重组的监管

D.内幕交易行为的监管

14.我国证券公司的设立实行(　)。

A.报备制

B.审批制

C.注册制

D.备案制

15.设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于(　)人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

A.20

B.40

C.30

D.10

16.内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过(　)。

A.5%

B.1/3

C.1/2

D.20Ko

17.下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是(　)。

A.在性质上属于企业法人

B.其法律责任由自身承担

C.设立分公司，应当经中国证监会批准

D.证券营业部属于证券公司分公司

18.风险控制指标体系和风险监管制度的核心是(　)。

A.净资本

B.固定资本

C.流动资本

D.注册资本

19.证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行(　)披露。

A.基本信息公开

B.财务信息公开

C.基本信息公示和财务信息公开

D.所有内部信息公开

20.证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为(　)。

A.证券经纪业务

B.资产管理业务

C.融资融券业务

D.投资银行业务

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