证券从业资格证

1、下列属于投资适当性要求的是()。

A、特定的投资者购买恰当的产品

B、适合的投资者购买低风险的产品

C、适合的投资者购买恰当的产品

D、特定的投资者购买低风险的产品

正确答案： C

【专家解析】根据《金融产品和服务零售领域的客户适当性》的相关规定，适当性是指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度”。简而言之，投资适当性的要求就是“适合的投资者购买恰当的产品”

2、上海证券交易所中，A股的过户费为成交面额的()。

A、[0.075%]

B、[0.05%]

C、[0.01%]

D、[0.005%]

正确答案： A

【专家解析】上海证券交易所中，A股的过户费为成交金额的0.075%。

3、上海交易所的指定交易制度于()起推行。

A、1998年1月1日

B、1998年4月1日

C、1999年1月1日

D、1999年4月1日

正确答案： B

【专家解析】上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。

4、从运作方式看，回购交易结合了()的特点。

A、现货交易和远期交易

B、现货交易和期货交易

C、现货交易和权证交易

D、现货交易和期权交易

正确答案： A

【专家解析】回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易与远期交易的特点，通常在债券交易中运用。

5、下列不属于证券交易所职能的是()。

A、设立证券登记结算机构

B、确定证券发行价格

C、接受上市申请、安排证券上市

D、制定证券交易所的业务规则

正确答案： B

【专家解析】我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：(1)提供证券交易的场所和设施。(2)制定证券交易所的业务规则。(3)接受上市申请、安排证券上市。(4)组织、监督证券交易。(5)对会员进行监管。(6)对上市公司进行监管。(7)设立证券登记结算机构。(8)管理和公布市场信息。(9)中国证监会许可的其他职能。

6、根据深圳证券交易所交易规则规定，债券大宗交易单笔质押式回购交易数量不低于()。

A、1000张

B、2000张

C、5000张

D、10000张

正确答案： C

【专家解析】债券大宗单笔质押式回购交易数量不低于5000张。

7、所请代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为()提供的股份转让服务业务。

A、有限责任公司

B、上市公司

C、股份公司

D、非上市公司

正确答案： D

【专家解析】为非上市公司提供的股份转让服务业务。

8、金融衍生工具的价格取决于()价格的变动。

A、基础金融产品

B、股票市场

C、外汇市场

D、债券市场

正确答案： A

【专家解析】金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。

9、下列关于凭证式国债的说法中，错误的是()。

A、采取“随买随卖”的方式进行交易

B、采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

C、利率按实际持有天数分档计付

D、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

正确答案： D

【专家解析】凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。故D项错误。

10、债券的回购交易具有()的属性。

A、短期融资

B、中期融资

C、长期融资

D、近期融资

正确答案： A

【专家解析】债券的回购交易具有短期融资的属性。

11、国债在净价交易的情况下，应计利息是根据()按天计算的。

A、同业拆借利率

B、银行利率

C、市场利率

D、票面利率

正确答案： D

【专家解析】应计利息额=债券面值票面利率365(天)已计利息天数。

12、根据深圳证券交易所配股操作流程，上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登()《配股提示性公告》。

A、1次

B、2次

C、3次

D、5次

正确答案： C

【专家解析】根据深圳证券交易所配股操作流程，上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登3次《配股提示性公告》。

13、6实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由()根据成交记录按照业务规则自动办理。

A、证券公司

B、中国结算公司

C、证券交易所

D、存管银行

正确答案： B

【专家解析】实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理。

14、外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的，可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有()。

A、或然性

B、不确定性

C、相对性

D、隐藏性

正确答案： B

【专家解析】外汇风险的不确定性是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的，可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。

15、营销人员针对()的客户采用缘故法营销。

A、直接关系型

B、间接关系型

C、陌生关系型

D、介绍关系型

正确答案： A

【专家解析】营销人员针对直接关系型客户采用缘故法营销。

16、金融市场以()为交易对象。

A、实物资产

B、货币资产

C、金融资产

D、无形资产

正确答案： C

【专家解析】金融市场以货币资金和其他金融资产为交易对象。

17、根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是()。

A、口头或书面警示

B、约见谈话

C、限制相关证券账户交易

D、进行刑事处罚

正确答案： D

【专家解析】证券交易所没有进行刑事处罚的权利。

18、根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于人民币()。

A、10亿元

B、15亿元

C、8亿元

D、5亿元

正确答案： D

【专家解析】证券公司最近年度净资本不低于人民币5亿元，年度净资产不低于人民币8亿元。

19、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为()。

A、50万美元

B、300万美元

C、300万元人民币

D、50万元人民币

正确答案： C

【专家解析】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为300万元人民币。

20、宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有()。

A、累积性

B、隐藏性

C、或然性

D、潜在性

正确答案： A

【专家解析】宏观经济风险的累积性。指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。

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