证券从业资格证

91、 证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以(　　)的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.5万元以上10万元以下

92、 根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币(　　)万元的，必须采取承销团的形式来销售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

93、 将证券市场划分为一级市场和二级市场的依据是(　　)。

A.品种结构

B.上市公司规模

C.层次结构

D.交易场所结构

94、 下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是(　　)。

A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

95、 证券经纪业务(　　)是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

A.证券经纪商的中介性

B.业务对象的广泛性

C.客户资料的保密性

D.客户指令的权威性

96、 下列不属于基金份额持有人义务的是(　　)。

A.保管基金资产

B.遵守基金契约

C.缴纳基金认购款项及规定费用

D.承担基金亏损或终止的有限责任

97、 下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是(　　)。

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B.公司股本总额不少于人民币5000万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

D.公司最近3年无重大违法行为

98、 下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是(　　)。

A.《证券业从业人员资格管理办法》

B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

C.《证券从业人员行为守则(试行)》

D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

99、 保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起(　　)个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

A.2

B.3

C.4

D.5

100、 在融资融券业务的账户体系中，(　　)用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

A.信用交易证券交收账户

B.信用交易资金交收账户

C.融资专用资金账户

D.客户信用交易担保资金账户

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（责任编辑：gnn）

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