证券从业资格证

31、 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(　　)的架构设立和运行。

A.“董事会—业务执行部门—分支机构—业务决策机构”

B.“董事会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构”

C.“董事会—分支机构—业务决策机构—业务执行部门”

D.“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”

32、 股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于(　　)万元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

33、 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

34、 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币(　　)亿元。

A.10

B.20

C.50

D.60

35、 《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是(　　)。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

36、 中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起(　　)个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

A.15

B.20

C.30

D.45

37、 下列选项中，不属于能源期货的是(　　)。

A.菜籽油

B.燃料油

C.汽油

D.原油

38、 证券投资者保护基金公司的职责不包括(　　)。

A.筹集、管理和运作基金

B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

39、 背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了(　　)。

A.获取非法利润

B.获取合法利润

C.违背受托义务

D.遵守受托义务

40、 基金份额持有人的权利不包括(　　)。

A.参与分配清算后的剩余财产

B.分享基金财产收益

C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

41、 取得证券业从业资格的人员，如果属于(　　)情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A.未被机构聘用

B.存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形

C.被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者

D.5年前受过轻微的刑事处罚

42、 下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是(　　)。

A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

B.证券交易成交额累计在50万元以上的

C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

43、 证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后(　　)日内审核完毕。

A.10

B.15

C.20

D.30

44、 已经取得证券业执业证书的人员，连续(　　)年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

A.2

B.3

C.4

D.5

45、 禁止内幕交易的主要措施是(　　)。

A.严格把关

B.责任到人

C.法律制裁

D.行业自律

46、 协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起(　　)个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

A.5

B.7

C.10

D.15

47、 (　　)按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.证券公司住所地证监会派出机构

D.中国证券监督管理委员会总部

48、 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(　　)的，为发行失败。

A.30%

B.50%

C.70%

D.90%

49、 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在(　　)个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

A.1

B.2

C.3

D.5

50、 证券公司应当自每月结束之日起(　　)个工作日内，报送月度报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

51、 下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是(　　)。

A.法人申请查询

B.自然人申请查询

C.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人

D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存

52、 下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是(　　)。

A.犯罪主体包括自然人和单位

B.犯罪主体是法人

C.犯罪主观方面是故意

D.犯罪客体是国家金融管理秩序

53、 (　　)依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院证券委员会

D.证券期货投资咨询机构

54、 下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是(　　)。

A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.申请人提交继承人身份证原件及复印件

D.申请人填写“股份非交易过户登记表”

55、 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向(　　)提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.中国证券业协会

56、 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在(　　)向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。

A.当日

B.第二日

C.一周内

D.一个月内

57、 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公 、司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取(　　)监管措施。

A.行政

B.法律

C.自律

D.经济

58、 从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后(　　)日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A.7

B.10

C.15

D.20

59、 发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括(　　)。

A.未直接参与信息披露违法行为

B.配合证券监管机构调查且有立功表现

C.受他人胁迫参与信息披露违法行为

D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

60、 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是(　　)。

A.逐日盯市制度

B.风险预警制度

C.防火墙制度

D.保证金制度

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（责任编辑：lqh）

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