证券从业资格证

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选择题(以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

1[单选题] 基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的(　　)。

A.5%

B.10%

C.30%

D.50%

参考答案：B

参考解析：基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%。

2[单选题] 外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有(　　)。

A.或然性

B.不确定性

C.相对性

D.隐藏性

参考答案：B

参考解析：外汇风险的不确定性是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。

3[单选题] (　　)是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

A.登记日

B.成交日

C.清算日

D.交割日

参考答案：A

参考解析：登记日是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

4[单选题] 基金托管费通常是(　　)。

A.逐日计算，按月支付

B.逐日计算，按周支付

C.逐月计算，按月支付

D.逐日计算，按日支付

参考答案：A

参考解析：基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用，托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。

5[单选题] 1954～1955年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国营企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过(　　)办理。

A.商业部

B.财政部

C.中国银行

D.中国人民银行

参考答案：C

参考解析：1954一l955年.中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国营企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过中国银行办理，到“一五”计划末，一切信用统一于国家银行的目的已经实现。

6[单选题] 下列关于证券公司申请ⅠB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是(　　)。

A.具有满足业务需要的技术系统

B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员

参考答案：D

参考解析：D项应表述为：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货业务从业人员资格的业务人员。

7[单选题] (　　)提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

A.中国证券业协会

B.中国证监会派出机构

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券登记结算有限责任公司

参考答案：D

参考解析：中国证券市场实行中央登记制度，即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接，中国证券登记结算有限责任公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

8[单选题] 关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是(　　)。

A.规模越来越大

B.发行方式区域市场化

C.期限区域单调化

D.市场创新日新月异

参考答案：C

参考解析：A、B、D三项是关于我国发行的普通国债的总体概括正确。

9[单选题] 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币(　　)。

A.30亿元

B.40亿元

C.60亿元

D.100亿元

参考答案：C

参考解析：证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币60亿元。

10[单选题] 中央银行参与货币市场的主要目的是(　　)。

A.实现货币政策目标

B.进行短期融资

C.实现合理投资组合

D.取得佣金收入

参考答案：A

参考解析：中央银行的职能主要是制定、执行货币政策。对金融机构活动进行领导、管理和监督。故本题选A。

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