证券从业资格证

(11) 上证A股指数的基期指数为( )点。

A: 10

B: 50

C: 100

D: 150

答案:C

解析:上证A股指数以1990年12月19日为基期，设基期指数为100点，以全部上市的A股为样本，以市价总值加权平均法编制。

(12)由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为( )。

A: 低风险债券

B: 无风险债券

C: 风险债券

D: 高风险债券

答案:B

解析:由于中央政府债券信用度高，几乎不存在违约风险。因此又被称为“无风险债券”。

(13) 下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法，错误的是( )。

A:证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

B:证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

C:客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金;客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券

D:客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1日交易

答案:A

解析:证券公司以自己的名义而不是以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

(14)除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票被称为( )。

A: 非累积优先股票

B: 非参与优先股票

C: 可赎回优先股票

D: 股息率固定优先股票

答案:B

解析:非参与优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票。非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

(15) ( )是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

A: 金融远期

B: 金融期权

C: 金融互换

D: 结构化金融衍生工具

答案:B

解析:金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用(称为“期权费”或“期权价格”)，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

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