证券从业资格证

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1.证券公司应至少有(　　)名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

A.5

B.3

C.2

D.1

2.在美国发行的外国债券被称为(　　)。

A.扬基债券

B.武士债券

C.熊猫债券

D.无国籍债券

3.证券发行市场又被称为(　　)。

A.初级市场

B.二级市场

C.流通市场

D.次级市场

4.(　　)的颁布实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。

A.《证券投资基金法》

B.《证券投资基金管理暂行办法》

C.《开放式证券投资基金试点办法》

D.《证券投资基金运作管理办法》

5.关于地方政府债券.下列论述正确的是(　　)。

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”

6.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按(　　)的分类。

A.发行方式

B.嵌人式衍生产品

C.收益保障性

D.联结的基础产品

7.下列选择中.属于欧洲债券的是(　　)。

A.猛犬债券

B.龙债券

C.斗牛士债券

D.武士债券

8.下列不属于基金交易费的是(　　)。

A.经手费

B.证管费

C.过户费

D.审汁费

9.债券基金的收益受市场利率的影响正确的是(　　)。

A.市场利率下调时，收益上升

B.市场利率下调时，收益下降

C.市场利率上调时，收益上升

D.市场利率上调时.收益不变

10.可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的(　　)。

A.担保债券

B.抵押债券

C.优先股票

D.普通股票

1.B[解析]根据《证券公司监督管理条例》第11条的规定，证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

2.A[解析]在美国发行的外国债券被称为“扬基债券”.它是由非美国发行人在美国债券市场发行的、吸收美元资金的债券。在日本发行的外同债券被称为“武士债券”，它是南非日本发行人在日本债券市场发行的、以日元为面值的债券。圉际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于它不以发行市场所在国的货币为面值。故也被称为“无国籍债券”。

3.A[解析]证券发行市场又被称为“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的.按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。

4.A[解析]2013年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。

5.D[解析]地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券。后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。

6.D[解析]按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。按收益保障性分类，可分为收益保证型产品和非收益保证型产品。按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品。按嵌入式衍生产品分类，可分为基于互换的结构化产品、基于期权的结构化产品等类别。

7.B[解析]龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。它属于欧洲债券。

8.D[解析]审计费属于基金运作费。其他三项都属于基金交易费。

9.A[解析]债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金。由于债券的年利率固定，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升;反之，若市场利率上调，其收益将下降。

10.D[解析]可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票。当股票价格上涨时。可转换债券的持有人形式转换权比较有利。

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（责任编辑：fky）

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