证券从业资格证

71、 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

72、 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的(　　)。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

73、 设立股份有限公司应由(　　)作为申请人。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.董事长

74、 (　　)是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。

A.转融券业务

B.转融资业务

C.转融通业务

D.转融金业务

75、 下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是(　　)。

A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

76、 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括(　　)。

A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

77、 下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是(　　)。

A.企业法人营业执照

B.年检申请报告

C.年度业务报告

D.经注册会计师审计的财务会计报表

78、 下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是(　　)。

A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

79、 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于(　　)。

A.结果犯

B.预测犯

C.原因犯

D.过程犯

80、涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由(　　)制定并颁布的。

A.全国人民代表大会

B.国务院

C.中国证券业协会

D.证券监管部门

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