证券从业资格证

一、选择题

1.基金管理人由依法设立的()或者()担任。

A. 公司、合伙企业

B. 公司、个人

C. 个人、合伙企业

D. 个人、公司

正确答案：A

解析：基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。

2.证券投资咨询人员申请取得分析师资格，必须具备()年以上的从事证券业务的经历。

A. 3

B. 4

C. 2

D. 1

正确答案：C

解析：具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

3.以下属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是()。

A. 上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人买卖该证券

B. 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

D. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

正确答案：A

解析：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券，属于内幕交易行为。

4.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向()提出申请。

A. 中国证监会

B. 证券交易所

C. 证券登记结算公司

D. 证券公司营业部

正确答案：D

解析：客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

5.中国期货交易所会员应当是在()登记注册的企业法人或者其他经济组织。

A. 港澳台监管机构

B. 国内外政府机构

C. 国内外行业协会

D. 中华人民共和国境内

正确答案：D

解析：期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

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（责任编辑：xy）

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