证券从业资格证

证券公司的主要业务

我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。

一、证券经纪业务

证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。

证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定：

1.未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务;

2.不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

3.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。

4.妥善保管客户开户资料、委托记录.、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。

5.证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。

6.禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：

违背委托人的指令买卖证券;未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;挪用客户交易结算资金;为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

例7-1(2012年3月考题·多选题)

证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定(　　)。

A.未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务

B.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失

C.妥善保管客户开户资料、委托记录

D.禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为

【参考答案】ABCD

【解析】证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定：第一，未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务。第二，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。第三，不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。第四，妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管

理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。第五，证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。第六，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为。

二、证券投资咨询业务

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。证券公司可以经营证券投资咨询业务。2010年10月19日，中国证监会公布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，进一步确立了证券投资咨询的两种基本业务形式。

按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。按照《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

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