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2017年证券发行与承销提分真题试题及答案

发表时间:2017/8/1 9:30:59 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信

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一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)

1.创业板上市公司发行新股的,持续督导期间为股票上市当年剩余及其后(  )完整会计年度。

A.5个

B.3个

C.2个

D.1个

2.下述事项中不是保荐机构及其保荐代表****利的事项是(  )。

A.列席发行人的股东大会、董事会和监事会

B.定期或不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人资料

C.对发行人违法违规事项发表公开谴责

D.对发行人的信息披露文件进行事前审阅

3.保荐机构应当对招股说明书进行验证,并在验证文件与(  )之间建立起索引关系。

A.工作底稿

B.发行保荐工作报告

C.发行保荐书

D.尽职调查报告

4.发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件,初次报送的材料份数是(  )。

A.原件1份,复印件2份

B.原件1份,复印件3份

C.原件1份,复印件5份

D.原件1份,复印件6份

5.发行人向中国证监会报送申请文件时,不能提供有关文件原件的,下列表述正确的是(  )。

A.由承继其职权的单位出文证明文件的真实性

B.由承销商律师提供鉴证意见

C.由保荐机构提供鉴证意见

D.由出文单位负责人签字确认与原件一致

6.上市公司申请公开发行股票上市时,不属于应向证券交易所提交的文件是(  )。

A.验资报告

B.招股意向书

C.上市保荐书

D.董事、监事、高级管理人员持股情况变动的报告

7.资产评估报告的有效期为(  )起的一年。

A.评估报告出具日

B.评估基准日

C.评估报告生效日

D.评估工作开始日

8.下列属于资产评估报告正文内容的是(  )。

A.评估机构和评估人员资格证明文件的复印件

B.评估方法和计价标准

C.评估资产的明细表

D.评估资产的汇总表

9.对上市公司及企业改组上市的审计,应由(  )注册会计师签名、盖章。

A.2名

B.3名

C.1名

D.4名

10.盈利预测的数据不包括会计年度的(  )。

A.净利润

B.营业外收入

C.利润总额

D.营业收入

11.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告中可以不包括的内容是(  )。

A.2名以上经办律师签名

B.律师事务所的负责人签名

C.经办律师必须有证券律师从业资格

D.律师事务所加盖公章、签署日期

12.首次公开发行股票并在主板上市的,发行人最近三个会计年度净利润应均为正数且累计至少超过人民币(  )。

A.3000万元

B.1000万元

C.5000万元

D.500万元

13.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,如果最近3个会计年度营业收入累计未超过人民币3亿元,发行人应符合的会计指标要求是(  )。

A.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累积超过人民币5000万元

B.最近3个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

C.最近3个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累积超过人民币3000万元

14.以下有关首次公开发行股票筹集资金运用的表述,错误的是(  )。

A.金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资

B.募集资金应当有明确的使用方法,原则上应当用于主营业务

C.非金融类企业可投资于以买卖有价证券为主要业务的公司

D.非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资

15.在创业板首次公开发行股票并上市,发行人最近两年连续盈利,应当符合最近两年净利润累计不少于(  )且持续增长。

A.500万元

B.2000万元

C.1500万元

D.1000万元

16.企业申请在创业板首次公开发行股票,要求最近一期末净资产不少于(  )万元,且不存在未弥补亏损。

A.5000

B.2000

C.3000

D.1000

17.首次公开发行股票并在创业板上市的发行人最近(  )内主营业务应没有发生重大变化。

A.1年

B.5年

C.2年

D.3年

18.保荐机构应当在(  )结束后作出是否推荐发行的决定。

A.承销协议签署

B.内核程序

C.辅导工作

D.发行保荐工作报告

19.保荐机构应建立有效的内部控制制度,使投资银行部分与(  )、经济部门、自营部门相互隔离。

A.财政部门

B.人事部门

C.行政部门

D.研究部门

20.发审委委员每届任期l年,可以连任,但连续任期最长不得超过(  )届。

A.3

B.4

C.2

D.5

21.发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为(  )名。

A.8

B.7

C.6

D.5

22.发行人在报送首次公开发行股票申请文件后变更签字律师或律师事务所的,(  )对更换后的律师或律师事务所出具的专业报告应重新履行核查义务。

A.发行人

B.保荐机构

C.会计师或会计师事务所

D.中国证监会派出机构

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