证券从业资格证

一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)

1. 可转债的最长期限为( )年。

A. 5 B.6 C.10 D.15

【答案】 B

解 析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。

2. 拟发行上市公司的关联方不包括( )。

A.控股股东参股企业

B.发行人参与的联营企业

C.发行人总经理控制的企业

D.发行人主要供应商

【答案】 D

3. E市公司公开发行新股是指( )。

A.上市公司向不特定对象发行新股

B.上市公司向特定对象发行新股

C.向原股东配售股份

D.向不特定对象公开募集股份

【答案】 A

解 析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。

4. 保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。

A. 5 B.10 C.15 D.20

【答案】 B

解 析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。

5. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。

A. 1.6 B.3，6

C.6，3 D.6，1

【答案】 D

6. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)

A. 5 B.8 C.10 D.15

【答案】 C

解 析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于As%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司(A股并购25%或以上)’”。

7. 发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件( )份、复印件( )分

A.5 B.1，3 C.1，6 D.1，2

【答案】 B

解 析：发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份;在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。

8. 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于( )。

A.4% B.5% C.8% D.10%

【答案】 D

9. 目前，凭证式闷债发行完全采用( )，记账式国债发行完全采用( )。

A.承购包销方式，公开招标方式

B.承购包销方式，承购包销方式

C.公开招标方式，承购包销方式

D.公开招标方式，公开招标方式

【答案】 A

解 析：对我国国债发行方式的考查。目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。

10. 并购重组委委员每届任期( )年，可以连任，但连续任期最长不超过( )届。

A. 1， 3 B.2，2

C.1，2 D.2，3

【答案】 A

11. 收购要约约定的收购期限不得少于( )日，并不得超过( )日。

A. 20，50

B.20，60

C.30，50

D.30，60

【答案】 D

解 析：对收购要约有效期的考查。收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日，出现竞争要约的除外。

12. 招股说明书的有效期为( )个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书( )起计算。

A. 6，最后一次签署之日

B.3，第一次签署之日

C.6，最后一次签署次日

D.3，第一次签署次日

【答案】A

13. 上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以( )为准。

A.成交金额

B.被投资企业的资产总额

C.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的的较高者

D.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积

【答案】 C

解 析：上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准。

14. 可转债到期末转股的发行人应当于期满后( )个工作日内偿还本息。

A. 2 B.5 C.10 D.15

【答案】 B：上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项;分离交易的可转换公司债券的偿还事宜与此相同。

15. 信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，注册资本不低于( )亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于()亿元人民币。

A. 5，5 B.3，3

C.3，5 D.5，3

【答案】 A

16. 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( )个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

A.20 B.30 C.60 D.100

【答案】 C

解 析：对金融债券发行的操作要求部分的考查。发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

17. 管理层股东是指控制( )或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。

A.3% B.5% C.10% D.15%

【答案】 B

解 析：对上市时管理层股东的理解。管理层股东是指控制5%或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。

18. 国际推介的对象主要是( )。

A.个人投资者 B.机构投资者

C.政府机构 D.监管部门

【答案】 B

19. ( )不是政策性银行金融债券的发行人。

A.中国农业发展银行

B.中国进出口银行

C.中信银行

D.国家开发银行

【答案】 C

解 析：1994年我国政策性银行成立后，发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为国家开发银行。随后，中国进出口银行、中国农业发展银行也加入到这一行列。C项的中信银行不是政策性银行金融债券的发行人。

20. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。

A.发行定价

B.配售

C.上网竞价

D.议购

【答案】 B

考试培训   证券从业资格考试试题

（责任编辑：xll）