证券从业资格证

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选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分

(1) 中长期资金市场又称为( )。

A: 初级市场

B: 货币市场

C: 资本市场

D: 次级市场

答案:C

(2) 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是( )。

A: 价格优先、时间优先

B: 价格优先、客户优先

C: 时间优先、价格优先

D: 时间优先、客户优先

答案:D

(3)我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币( )万元。

A: 4000

B: 5000

C: 3000

D: 1000

答案:B

(4) 按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。

A: 股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具

B: 场内交易工具、场外交易工具

C: 远期、期货、期权和互换

D: 股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具

答案:A

(5) 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的( )倍。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 4

答案:C

(6) 根据相关制度规定.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。

A: 保险公司

B: 财务公司

C: 个人投资者

D: 符合中国证监会规定条件的机构投资者

答案:D

(7) 根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股股票和( )股票。

A: 国家股

B: 法人股

C: 优先股

D: 记名股

答案:C

(8) 股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的( )凭证。

A: 所有权

B: 债权

C: 债务

D: 优先受偿权

答案:A

(9) 我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是( )竞价。

A: 时间

B: 连续

C: 协商

D: 集合

答案:D

(10) LIBOR指的是( )。

A: 美国联邦基金利率

B: 伦敦银行同业拆借利率

C: 香港银行同业拆借利率

D: 上海银行间同业拆放利率

答案:B

(11) 一般而言，按收益率从小到大顺序排列正确的是( )。

A: 普通债券、普通股票、国债

B: 国债、普通债券、普通股票

C: 普通股票、国债、普通债券

D: 普通股票、普通债券、国债

答案:B

(12) 金融期权的要素不包括( )。

A: 标的资产

B: 执行价格

C: 利率

D: 期权费

答案:C

(13) 次级债务是指由银行发行的，固定期限( )，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失.且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

A: 不低于5年(包括5年)

B: 不低于3年(包括3年)

C: 不低于5年(不包括5年)

D: 不低于3年(不包括3年)

答案:A

(14) 企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的( )。

A: 20%

B: 30%

C: 40%

D: 50%

答案:C

(15) 基金托管费是支付给( )的费用。

A: 基金托管人

B: 基金管理人

C: 证券监督管理机构

D: 基金持有人

答案:A

(16) 商业银行发行金融债券，其核心资本充足率不低于( )。

A: 8%

B: 5%

C: 4%

D: 2%

答案:C

(17) 指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动( )。

A: 反方向

B: 同方向

C: 无关

D: 相关性低

答案:B

(18) 在票面上不规定利率的债券是( )。

A: 浮动利率债券

B: 附息债券

C: 贴现债券

D: 息票累积债券

答案:C

(19) 中国人民银行对商业银行的监督管理不包括( )。

A: 直接审批、监管商业银行

B: 监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为

C: 监督商业银行代理中国人民银行经理国库的行为

D: 监督商业银行执行有关反洗钱规定的行为

答案:A

(20)未完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于未上市流通股份的是( )。

A: 优先股或其他

B: 内部职工股

C: 境外上市外资股

D: 发起人股份

答案:C

(21) 下列关于看涨期权和看跌期权的说法，正确的是( )。

A: 若预期某种标的资产的未来价格会下跌.应该购买其看涨期权

B: 若看涨期权的执行价格高于当前标的资产价格应当选择执行该看涨期权

C: 看跌期权持有者可以在期权执行价格高于当前标的资产价格时执行期权，获得一定收益

D: 看涨期权和看跌期权的区别在于期权到期日不同

答案:C

(22) ( )负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。

A: 证券公司

B: 结算参与人

C: 商业银行

D: 证券登记结算机构

答案:B

(23) 以下说法错误的是( )。

A: 配股是指面向原有股东.按持股数量的一定比例增发新股

B: 配股时原股东不可以放弃配股权

C: 上市公司可以向公众公开增发，也可以向少数特定机构或个人增发

D: 股份回购是上市公司利用自有资金，在公共市场上买回发行在外的股票

答案:B

(24) 以下各项中，不属于系统风险的是( )。

A: 信用风险

B: 利率风险

C: 经济周期波动风险

D: 政策风险

答案:A

(25)将许多类似的但不会同时发生的风险集中起来考虑，从而使这一组合中发生风险损失的部分能够得到其他未发生损失的部分的补偿，属于( )的风险管理方式。

A: 风险对冲

B: 风险转移

C: 风险规避

D: 风险分散

答案:D

(26)储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的( )的人民币债券。

A: 不可流通

B: 可在证券交易所上市交易

C: 可以在商业银行柜台流通

D: 可在银行间债券市场转让

答案:A

(27) 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是( )。

A: 基金托管人

B: 基金管理人

C: 基金持有人

D: 基金受益人

答案:B

(28) 向不特定对象公开募集股份，符合条件不包括( )。

A: 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

B:除金融类企业外，最近1期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产，借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

C: 发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易的均价

D: 发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易的均价

答案:C

(29) 下列有关短期融资券发行注册的表述中，错误的是( )。

A:中国银行间市场交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为1年

B:中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册

C:企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册

D:企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券

答案:A

(30) 证券交易所的设立和解散由( )决定。

A: 国务院

B: 中国证监会

C: 证券从业者协会

D: 中国人民银行

答案:A

(31) 下列关于我国国债发行方式的表述.正确的是( )。

A:公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平.发行人将投标人的标价，自高价向低价横向或低利率排到高利率，发行人从高价(或低利率)选起，直到达到需要发行的数额为止

B:对于事先已确定发行条款的国债.我国仍采取承销包销方式.目前主要运用不可上市流通的记账式国债发行

C:在公开招标方式中，以收益率为标的的荷兰式招标是指以募满发行额为止的中标商各个价位上的中价收益率作为中标额各自最终中标收益率.每个中标商的加权平均收益率是不同的

D:在公开招标方式中，以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止的中标额最高收益率作为全体中标商的最终收益率.所有中标商的认购成本是相同的

答案:A

(32) 对追求高投资回报的投资者来说，比较适合的基金类型是( )。

A: 收入型基金

B: 成长型基金

C: 债券型基金

D: 封闭型基金

答案:B

(33) 影响股票价格的最直接因素是( )，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。

A: 供求关系

B: 公司经营状况

C: 宏观经济因素

D: 政治因素

答案:A

(34) 看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件( )一定数量的基础金融工具。

A: 卖出

B: 买入

C: 买人或卖出

D: 买入和卖出

答案:B

(35) 上证综合指数是以全部上市股票为样本，( )。

A: 以股票流通股数为权数.按简单平均法计算

B: 以股票发行量为权数.按加权平均法计算

C: 以股票发行量为权数.按简单平均法计算

D: 以股票流通股数为权数.按加权平均法计算

答案:B

(36) 中央银行宏观金融调控的中介指标是( )。

A: 再贴现率

B: 超额存款准备金

C: 基础货币

D: 货币供应量

答案:D

(37) 基金的银行存款账户由基金托管人以( )的名义开立。

A: 基金托管人

B: 基金

C: 基金管理人

D: 管理人和托管人联名

答案:B

(38) 我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是( )。

A: 10手

B: 10股

C: 1手

D: 1股

答案:C

(39) 一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。

A: 政府债券、公司债券、金融债券

B: 金融债券、公司债券、政府债券

C: 政府债券、金融债券、公司债券

D: 金融债券、政府债券、公司债券

答案:C

(40)买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的、在将来某一特定时间交割金融工具的协议，我们称之为( )。

A: 结构化金融衍生工具

B: 金融互换

C: 金融期权

D: 金融期货

答案:D

(41)以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格.全体投标商的中标价格是单一的，这种招标方式为( )。

A: 荷兰式

B: 美国式

C: 既是美国式又是荷兰式

D: 都不是

答案:A

(42) 金融市场可以按照( )分为发行市场和流通市场。

A: 金融市场的重要性

B: 金融产品的期限

C: 金融产品交易的交割方式

D: 金融工具发行和流通特征

答案:D

(43) 外国债券的特点是( )。

A: 发行人在一个国家.债券的面值货币和发行市场属另一个国家

B: 发行人、债券的面值货币在一个国家。发行市场属另一个国家

C: 发行人、发行市场在一个国家.债券的面值货币属另一个国家

D: 发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家

答案:A

(44) 下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是( )。

A: 按照规定要求召开基金份额持有人大会

B: 查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

C: 参与分配清算后的剩余基金财产

D: 分享基金财产收益

答案:B

(45)运用金融工程结构化方法.将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品是( )。

A: 复合化金融衍生品

B: 组合化金融衍生品

C: 结构化金融衍生品

D: 证券化金融衍生品

答案:C

(46) 证券交易通常都必须遵循( )。

A: 价格优先原则和时间优先原则

B: 时间优先原则和数量优先原则

C: 价格优先原则和数量优先原则

D: 客户优先原则和时问优先原则

答案:A

(47) 证券投资基金的分散投资无法消除市场上的( )。

A: 非系统性风险

B: 系统性风险

C: 信用风险

D: 经营风险

答案:B

(48) ( )几乎与银行的活期储蓄同样便利。

A: 货币市场基金

B: 债券型基金

C: 开放式基金

D: 收入型基金

答案:A

(49) 一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股.其余的投资于普通股的基金是( )。

A: 平衡型基金

B: 指数基金

C: 收入型基金

D: 成长型基金

答案:A

(50) 中央银行是银行的银行，是指中央银行( )。

A: 充当商业银行与其他金融机构的最后贷款人

B: 监管商业银行与其他金融机构

C: 通过商业银行的货币创造调节货币供应量

D: 政府提供贷款

答案:A

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