证券从业资格证

单选题

(1) 自律性组织包括证券交易所和( )。

A: 证券信用评级机构

B: 证券公司

C: 证券业协会

D: 会计师事务所

答案:C

解析:

按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所和证券业协会。根据《

证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。

(2) 以下不属于无面额股票特点的是( )。

A: 转让价格灵活

B: 为股票发行价格的确定提供依据

C: 便于股票分割

D: 发行价格灵活

答案:B

解析: 无面额股票具有以下特点：(1)发行或转让价格较灵活;(2)便于股票分割。

(3)证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币( )亿元。

A: 2

B: 1

C: 3

D: 5

答案:A

解析:

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的

，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、

证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的.其净资本不得低于人民币2亿元。

(4) 以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是( )。

A: 综合股价平均数

B: 修正股价平均数

C: 加权殷价平均数

D: 简单算术股价平均数

答案:D

解析:

简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数：

加权股价平均数是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数：

修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股名单发生变化、

或样本股的股本结构发生变化、或样本股的市值出现非交易因素的变动时.

通过变动除数，使股价平均数保持连贯性。

(5) 公司型基金与契约型基金的主要区别是( )。

A: 基金是否为独立的法人

B: 基金是否上市交易

C: 基金规模是否变化

D: 基金募集是否为公募

答案:A

解析: 略

(6) 国际债券的计价货币通常是( )，以便在国际资本市场筹集资金。

A: 外国货币

B: 国际通用货币

C: 本国货币

D: 本国货币或外国货币

答案:B

解析:

国际债券在国际市场上发行，因此，其计价货币往往是国际通用货币，一般以美元、

英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。

(7) 债券的再投资收益最主要受( )变化的影响。

A: 债券价格

B: 经济周期

C: 市场收益率

D: 经济政策

答案:C

解析: 略

(8) 从本质上说，回购协议是一种( )。

A: 以证券为抵押品的抵押贷款

B: 融资租赁

C: 信用贷款

D: 金融衍生产品

答案:A

解析: 从本质上说，回购协议是一种以证券为抵押品的抵押贷款。

(9) 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的( )。

A: 40%

B: 50%

C: 60%

D: 70%

答案:B

解析: 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%。

(10) 下列各项中.不属于委托指令的基本要素的是( )。

A: 证券品种

B: 证券账号

C: 委托价格

D: 席位代码

答案:D

解析:

证券委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间

、有效期、签名以及其他内容。

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