证券从业资格证

1.我国证券市场监管部门的主要手段是( )。

A. 自律手段

B. 经济手段

C. 行政手段

D. 法律手段

正确答案：D

解析：法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

2.申请证券投资咨询从业资格的机构，应当有( )万元以上的注册资本。

A. 100

B. 50

C. 200

D. 300

正确答案：A

解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。②有100万元人民币以上的注册资本。③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。④有公司章程。⑤有健全的内部管理制度。⑥具备中国证监会要求的其他条件。

3.国务院证券监督管理机构由()组成。

A. 中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构

B. 中国银行监督管理委员会及其派出机构

C. 中国证券监督管理委员会及其派出机构

D. 中国证券监督管理委员会和证券交易所

正确答案：C

解析：我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

4.中国证监会在上海、深圳等地设立( )个稽查局。

A. 9

B. 7

C. 6

D. 8

正确答案：A

解析：中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局。

5.一般的股票从某种意义上说是( )，因为它的有效期限是与股份公司的存续期并存的。

A. 永久的

B. 长期的

C. 中长期的

D. 暂时的

正确答案：A

解析：一般的股票从某种意义上说是永久的，因为它的有效期限是与股份公司的存续期并存的。

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（责任编辑：xy）

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