证券从业资格证

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一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求。不选、错选均不得分。

1.(　　)是外汇市场上最经济、最普通的形式。

A.远期外汇市场

B.即期外汇市场

C.自由外汇市场

D.有形市场

2.目前，我国证券投资基金反映的是一种(　　)关系。

A.股权

B.债权

C.信托

D.担保

3.中长期资金市场又称为(　　)。

A.初级市场

B.货币市场

C.资本市场

D.次级市场

4.公司型基金依据(　　)设立并营运.

A.基金公司章程

B.发起人协议

C.基金募集说明书

D.基金合同

5.在间接融资中，(　　)具有融资中心的地位和作用。

A.金融机构

B.商业银行

C.证券公司

D.融资公司

6.中国人民银行对商业银行的监督管理不包括(　　)。

A.直接审批、监管商业银行

B.监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为

C.监督商业银行代理中国人民银行经理国库的行为

D.监督商业银行执行有关反洗钱规定的行为

7.下列不属于货币市场构成的是(　　)。

A.短期政府债券市场

B.中长期债券市场

C.商业票据市场

D.大额可转让定期存单市场

8.一般而言，按收益率从小到大顺序排列正确的是(　　)。

A.普通债券、普通股票、国债

B.国债、普通债券、普通股票

C.普通股票、国债、普通债券

D.普通股票、普通债券、国债

9.股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的(　　)凭证。

A.所有权

B.债权

C.债务

D.优先受偿权

10.按照基础工具划分，金融衍生品可分为(　　)。

A.股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具

B.场内交易工具、场外交易工具

C.远期、期货、期权和互换

D.股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具

11.申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构。要求有(　　)万元人民币以上的注册资本。

A.300

B.500

C.100

D.200

12.下列有关期货的说法.错误的是(　　)。

A.金融期货合约是标准化的

B.期货交易可以在期货交易所内进行.也可以在场外交易

C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结

D.期货合约对商品质量、规格、交货时间、地点等都做了统一的规定，是标准化合约

13.金融期权的要素不包括(　　)。

A.标的资产

B.执行价格

C.利率

D.期权费

14.我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是(　　)。

A.10手

B.10股

C.1手

D.1股

15.下列关于看涨期权和看跌期权的说法，正确的是(　　)。

A.若预期某种标的资产的未来价格会下跌.应该购买其看涨期权

B.若看涨期权的执行价格高于当前标的资产价格应当选择执行该看涨期权

C.看跌期权持有者可以在期权执行价格高于当前标的资产价格时执行期权，获得一定收益

D.看涨期权和看跌期权的区别在于期权到期日不同

16.银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向(　　)投资者。

A.企业

B.银行和非银行金融机构

C.个人

D.国外机构

17.证券公司设立集合资产管理计划.办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的。净资本不低于人民币(　　)亿元。

A.2

B.3

C.5

D.10

18.开放式基金份额的发售.由(　　)负责办理。

A.基金管理人

B.商业银行

C.证券公司

D.专业基金销售机构

19.假定金融机构的法定准备金率为20%，超额准备金率为2%，现金漏损率为3%，则存款乘数为(　　)。

A.4.00

B.4.12

C.5.00

D.20.00

20.银行承兑汇票是(　　)工具。

A.信用衍生

B.资本市场

C.利率衍生

D.货币市场

21.公司型基金与契约型基金的主要区别是(　　)。

A.基金是否为独立的法人

B.基金是否上市交易

C.基金规模是否变化

D.基金募集是否为公募

22.我国的国债专指(　　)代表中央政府发行的国家公债。

A.国务院

B.财政部

C.中国人民银行

D.国资委

23.金融市场为市场参与者提供了风险分散的可能，下列说法中，错误的是(　　)。

A.保险机构可以出售保险单分散风险

B.金融市场提供套期保值、组合投资的条件和机会

C.可以达到风险转移、风险分散的目的

D.这属于金融市场的财富管理功能

24.下列股票发行监管制度中，行政干预色彩最浓的是(　　)。

A.审批制

B.注册制

C.备案制

D.核准制

25.目前，我国证券投资基金托管费是由(　　)根据基金管理人的指令从基金资产中定期收取的。

A.监管机构

B.发起人

C.基金份额持有人

D.基金托管人

（责任编辑：liushengbao）

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