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证券从业资格考试题库:《市场基本法律法规》特训题十四

发表时间:2016/10/24 10:57:49 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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一、单选题

中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求,要求最近一年净资本不低于(  )亿元。

A.10

B.12

C.15

D.20

【正确答案】: B

二、多选题

证券市场监管的原则是(  )。

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督与自律相结合的原则

【正确答案】: A, B, C, D

三、判断题

对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理,其中事后处理主要包括两个方面:第一,对操纵行为的处罚;第二,操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。(  )

【正确答案】:对

一、单选题

关于认股权证论述不正确的是(  )。

A.认股权证也称为股本权证来源:www.gdoff.com

B.认股权证一般由基础证券的发行人发行

C.行权时不会增加股份公司的股本

D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证,就属于认股权证

【正确答案】: C来源:www.gdoff.com

二、多选题

国债基金是(  )。

A.一种以国债为主要投资对象的证券投资基金

B.汇率也会影响基金的收益,管理人在购买国际债券时,往往还需要在外汇市场上做套期保值

C.收益会受市场利率的影响

D.若市场利率上调,其收益将上升

【正确答案】: A, B, C

三、判断题

可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行,而且发行时,应在发行条款中规定转换期限和转换价格。(  )

【正确答案】: 错


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