一、单选题
中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求,要求最近一年净资本不低于( )亿元。
A.10
B.12
C.15
D.20
【正确答案】: B
二、多选题
证券市场监管的原则是( )。
A.依法监管原则
B.保护投资者利益原则
C.“三公”原则
D.监督与自律相结合的原则
【正确答案】: A, B, C, D
三、判断题
对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理,其中事后处理主要包括两个方面:第一,对操纵行为的处罚;第二,操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。( )
【正确答案】:对
一、单选题
关于认股权证论述不正确的是( )。
A.认股权证也称为股本权证来源:www.gdoff.com
B.认股权证一般由基础证券的发行人发行
C.行权时不会增加股份公司的股本
D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证,就属于认股权证
【正确答案】: C来源:www.gdoff.com
二、多选题
国债基金是( )。
A.一种以国债为主要投资对象的证券投资基金
B.汇率也会影响基金的收益,管理人在购买国际债券时,往往还需要在外汇市场上做套期保值
C.收益会受市场利率的影响
D.若市场利率上调,其收益将上升
【正确答案】: A, B, C
三、判断题
可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行,而且发行时,应在发行条款中规定转换期限和转换价格。( )
【正确答案】: 错
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(责任编辑:zyc)