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2017年证券从业考试精华宝典大总结

发表时间:2017/4/14 10:39:19 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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证券交易程序概述(熟悉)

在证券交易所市场,证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。

一、开户

开户:证券账户和资金账户

证券账户,用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。

资金账户,用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。

二、委托

 根据委托订单的数量

整数委托和零数委托

根据买卖证券的方向

买进委托和卖出委托

根据委托价格限制

市价委托和限价委托

根据委托时效限制

当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托

投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证券。投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为“委托”。

证券经纪商接到投资者指令后,首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查,审查合格后,经纪商要将投资者指令的内容传递到证券交易所进行撮合。这一过程称为“委托的执行”或“申报”“报盘”。

证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种:口头报价、书面报价、电脑报价。

目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

三、成交

证券交易所交易系统主机接受申报后,要根据订单的成交规则进行撮合配对。

(1)在成交价格确定方面,一种是通过买卖双方直接竞价形成,另一种是由交易商报出,投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖。

(2)订单匹配的原则,各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。

四、结算

对于记名证券而言,完成了清算和交收,还有一个登记过户的环节。完成了登记过户,证券交易过程才告结束。

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