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证券从业资格考试金融市场基础备考练习题

发表时间:2017/12/27 15:56:52 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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1.在现行的具体操作中,企业债券的期限原则上不能低于()年。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

正确答案:A

解析:《企业债券管理条例》和《证券法》对于企业债券的期限均没有明确规定。在现行的具体操作中,原则上不能低于1年。

2.国债招投标过程中,对于不可追加的记账式国债,最高投标限额为当期国债招标量的( )。

A. 35%

B. 10%

C. 30%

D. 25%

正确答案:C

解析:不可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的30%,可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的25%。

3.()是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

A. 证券市场中介机构

B. 自律性组织

C. 证券监管机构

D. 证券业协会

正确答案:A

解析:证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构,通常把两者合称为“证券中介机构”。证券业协会属于自律性组织。

4.根据( )规定,证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。

A. 《证券公司监督管理条例》

B. 《证券法》

C. 《公司法

D. 《证券账户管理规则》

正确答案:B

解析:《证券法》第一百六十六条规定,投资者委托证券公司进行证券交易,应当申请开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。

5.证券公司借入期限为( )年以上的次级债务为长期次级债务,长期次级债务应当为定期债务。

A. 1

B. 2

C. 4

D. 5

正确答案:A

解析:证券公司借入期限在1年以上(不含1年)的次级债务为长期次级债务,长期次级债务应当为定期债务。

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(责任编辑:xy)

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