证券从业资格证

1[单选题] 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的(　)。

A.独立性

B.契约性

C.确定性

D.营利性

参考答案：A

参考解析：【答案及解析】A基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。这体现了基金财产的独立性要求。

2[单选题] 董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的(　)，或公司未弥补的亏损达实收股本总额(　)时，应当在两个月内召开临时股东大会。

A.1/3，1/3

B.1/2，2/3

C.2/3，1/3

D.1/3，2/3

参考答案：C

参考解析：【答案及解析】C有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：①董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;②公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;④董事会认为必要时;⑤监事会提议召开时;⑥公司章程规定的其他情形。

3[单选题] 交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有(　)。

Ⅰ.融资买入量Ⅱ.融资余额

Ⅲ.融券卖出量Ⅳ.融资融券业务盈亏状况

A.I、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

参考解析：【答案及解析】DⅣ选项属于证券公司向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况之一。

4[单选题] 证券经纪人从事的活动不包括(　)。

A.客户账户开户及客户资金存管

B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

参考答案：A

参考解析：【答案及解析】A证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。②向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。③向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定。④向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。⑤向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。⑥法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

5[单选题] 下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有(　)。

Ⅰ.保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担

Ⅱ.保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查

Ⅲ.保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段

Ⅳ.仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ

参考答案：A

参考解析：【答案及解析】A企业首次公开发行及上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构与保荐代表人保荐。故Ⅳ项错误。

6[单选题] 下列关于上市公司收购的说法中，不正确的是(　)。

A.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，卖出被收购公司的股票

B.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行

C.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票

D.收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日

参考答案：A

参考解析：【答案及解析】A采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票，故A项说法不正确。

7[单选题] 下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是(　)。

Ⅰ.商业银行Ⅱ.证券交易所Ⅲ.期货经纪公司Ⅳ.律师事务所

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

参考解析：【答案及解析】D背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体包括商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

8[单选题] 不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于(　)。

Ⅰ.国债Ⅱ.货币市场基金Ⅲ.投资级公司债Ⅳ.期货

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：【答案及解析】B证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

9[单选题] 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每(　)年检查一次。

A.2

B.1

C.3

D.半

参考答案：A

参考解析：【答案及解析】A《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

10[单选题] 下列关于证券经纪业务的法律责任，说法错误的是(　)。

A.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

B.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款;情节严重的，责令关闭

C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可

D.证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性判断的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

参考答案：C

参考解析：【答案及解析】C《证券公司监督管理条例》规定，有下列情形之一的，责令改正。给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：①任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保;②证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券;③资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行;④资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

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