2010年证券从业考试5月证券交易试题4

发表时间:2011年3月11日13:3:48 【中大网校:考试全知道

为了帮助大家更好的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点,小编特编辑汇总了2011年证券从业资格考试相关资料,希望对您参加本次考试有所帮助!!

31.某投资者通过场内投资2万元申购上市开放式基金,假设管理人规定的申购费率为1.50%,申购当日基金份额净值为1.0250元,那么,该投资者可得到的申购份额为( )份。

A.19223.83

B.19223

C.19704.43

D.19704

32.投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统,自( )开始,投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。

A.T日

B.T+1日

C.T+2日

D.T+3日

33.甲公司权证的某日收盘价是5元,甲公司股票收盘价是18元,行权比例为1。次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10%,则权证次日的涨跌幅比例为( )。

A.55%

B.50%

C.45%

D.40%

34.某投资者当日申报“债转股”1000手,当次转股初始价格为每股20元。那么,该投资者可转换成发行公司股票的股份数为( )股。

A.10000

B.30000

C.50000

D.60000

35.股份报价转让试点的挂牌公司是( )。

A.原STAQ、NET系统挂牌公司

B.中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司

C.交易所市场的上市公司

D.退市公司

二、多项选择题(本大题共40小题,每小题1分,共40分。其中,每题至少有两项符合题目要求)

1. 下列属于政府债券的有( )

A.国债

B.地方债

C.央行票据

D.银行债券

2. 权证根据不同的划分标准有不同的分类,一般有( )

A.百慕大式权证

B.认购权证和认沽权证

C.认股权证和备兑权证

D.美式权证、欧式权证

3. 合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资( )。

A.股票

B.权证

C.国债、可转换债券、企业债券

D.封闭式基金与经中国证监会发行的开放式基金

4. 证券交易所的组织形式有( )

A.会员制

B.股份制

C.公司制

D.特许制

5. 关于指令驱动系统的特点,下列正确的有( )

A.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定

B.证券价格的形成由做市商决定

C.投资者买卖证券的对手是其他投资者

D.投资者都是以做市商为对手,与其他投资者不发生直接关系

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(责任编辑:xuansheng)

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