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项目决策的概念和原则

㈠决策的含义

决策是为达到某一目标，对两个或多个预选方案进行分析、比较，从中选择一个较优方案的分析判断和抉择的过程。

决策过程可以分为信息收集、方案构造设计、方案评价、方案抉择四个相互联系的阶段。这四个阶段相互交织、往复循环，贯穿于整个决策过程。

㈡投资项目决策

投资项目决策是指最终作出是否投资某个工程项目，选择何种建设方案，以及如何组织实施的决定。投资决策包括定项目、定建设方案、定建设时序，一般称“三定”。

2004年国务院颁发《国务院关于投资体制改革的决定》(国发[2004]20号)，对不同投资主体、不同资金来源的建设项目实行分类管理。凡使用政府资金的项目一律实行审批管理;对于不使用政府性资金由企业投资建设的项目，一律不再实行审批管理，依据国务院颁发的《政府核准的投资项目目录(2016年本)》，区别不同投资项目的资金使用性质、类别、事权等情况分别实施核准制或备案制等相应的项目策划与决策程序。2016年7月《中共中央、国务院关于深化投融资体制改革的意见》创造性地提出“投资核准范围最小化”、“推行投资项目审批首问责任制”、“多评合一、统一评审”、“编制三年滚动政府投资计划”、“试点金融机构依法持有企业股权”、“建设投资项目在线审批监管平台”等一系列投融资体制改革新模式、新举措。根据上述两个文件，从项目不同决策者的角度，投资项目决策可允为三类：

⑴企业投资项目决策。

企业(包括国有企业和民营企业投资或混合型合作企业)投资项目决策，是指企业根据总体发展战略，自身资源条件、在市场竞争中的地位以及项目产品所处生命周期中的作用，按照资源整合的需要，以获得经济、社会效益和提升持续发展能力为目标，作出是否投资建设项目的决定。坚持企业投资核准范围最小化，原则上由企业依法依规自主决策投资行为。

⑵政府投资项目决策。

政府投资项目决策，是指政府有关投资管理部门根据经济社会发展的需要，以实现经济调节、满足国家经济安全和社会公共需求、促进经济社会可持续发展，按照符合政府投资的范围和政府投资的目标，作出是否投资建设项目的决定。

⑶金融机构贷款决策。

金融机构贷款决策，是指银行等金融机构遵循“独立审贷、自主决策、自担风险”的原则，依据申请贷款的项目法人单位信用水平、经营管理能力和还贷能力以及项目盈利能力，作出是否贷款的决定。

在投资项目决策过程中，应主要遵循以下原则：

⒈科学原则

⑴方法科学。采用经验判断、数学分析和试验等方法。

⑵依据充分。

⑶数据可靠。

⒉民主原则

⑴专家论证。为了提高决策的水平和质量，无论是企业投资项目还是政府投资项目，在决策过程中需聘请项目相关领域的专家进行分析论证，以优化和完善建设方案。

⑵独立咨询。投资决策机构在决策过程中，一般委托咨询机构对投资项目进行独立的调查、分析、研究和评价，提出咨询意见和建议，以帮助决策者正确决策。探索建立多评合一、统一评审的新模式。

⑶公众参与。对于政府投资项目和企业投资的重大项目，特别是关系社会公共利益的建设项目，在项目决策过程中采取多种公众参与形式，广泛征求各个方面的意见和建议，以使策划和决策符合社会公众的利益诉求。

⒊效益原则

对于企业投资项目，必须遵循市场经济规律，提高投资效益，这是企业投资经营性项目决策的基本原则，以提高企业市场经济竞争能力，经济效益，并创造社会效益;

对于政府投资的非经营性项目，社会效益和生态环境效益是决策优先考虑的目标，主要满足社会需求和社会公共利益。

⒋风险责任原则

按照“谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险”的要求，健全政府投资责任追究制度。

对于采用直接投资和资本金注入等方式的政府投资项目，政府依据委托有资质的咨询机构编制的策划报告进行决策;对于企业投资项目，企业可自行决策，也可委托有资质的咨询机构策划，由企业自主决策。政府仅对极少数关系国家安全和生态安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目，从维护社会公共利益角度进行审查把关。

⒌可持续发展原则

在企业投资项目核准和政府投资项目审批中，可持续发展原则已成为投资主管部门项目审批、核准的前置条件，遵循行业准入制度要求，办理项目选址、土地预审、环境保护等方面的行政许可手续。

政府投资项目与企业投资项目决策的区别

⒈投资主体和资金来源不同

政府投资项目的投资主体是政府有关投资管理部门，使用政府性资金，由政府直接投资、注入资本金、投资补助、转贷和贷款贴息等。以资本金注入方式投入的，要确定出资人代表。

企业投资项目适用于企业投资(包括国有企业、民营企业或混合型合作企业)，采用直接投资、合作投资等方式，不使用政府性资金的项目。

⒉决策依据和目的不同

为政府投资项目决策的依据是项目建议书(初步可行性研究报告)和项目可行性研究报告，分别是政府投资主管部门立项(初步决策)或决策的依据，以项目建议书(初步可行性研究报告)及可行性研究报告的批复为决策标志。

前者一般称立项(初步决策)。项目立项后，可纳入政府投资年度计划;

后者称决策。项目决策后，转入实施准备阶段。

为企业投资项目策划的项目可行性研究报告，主要是为企业内部项目决策提供依据。编制的项目申请书，是政府投资主管部门办理核准或备案行政许可的依据，以政府核准或备案为决策标志。项目核准或备案后，转入实施、准备阶段，进行项目建设。

⒊投资范围和关注内容不同

政府投资资金只投向市场不能有效配置资源的社会公益服务、公共基础设施、农业农村、生态环境保护和修复、重大科技进步、社会管理、国家安全等公共领域的项目，以非经营性项目为主，原则上不支持经营性项目。

企业是投资主体，凡法律法规未禁入的行业和领域均可以投资，以经营性项目为主。企业投资项目，应符合维护国家经济安全、合理开发利用资源、保护生态和环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面的要求。核准类项目的申请报告应达到可行性研究的深度，增加项目申报单位及项目概况、发展规划、产业政策和行业准入分析，重点对资源开发及综合利用、节能方案、建设用地、征地拆迁及移民安置、环境和生态影响、经济社会影响等外部条件进行分析论证。

⒋决策和管理方式不同

政府投资项目实行项目审批制。采用直接投资和资本金注入方式的项目，对经济社会发展、社会公众利益有重大影响或者投资规模较大的，要在咨询机构评估、公众参与、专家评议、风险评估等科学论证基础上，严格审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计。加强政府投资事中事后监管等，完善政府投资监管机制。实行政府投资项目代理建设、项目审计监督、重大项目稽查、竣工验收和政府投资责任追究等制度，建立后评价制度。

企业投资项目实行核准项目，坚持企业投资核准范围最小化，仅对极少数关系国家安全和生态安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目，政府从维护社会公共利益角度依法进行审查的，应将相关事项以清单方式列明，最大限度缩减核准事项。政府部门依托投资项目在线审批监管平台或政务服务大厅实行并联核准，精简准入阶段手续，只保留选址意见、用地(用海)预审以及重特大项目的环评审批作为前置条件;探索建立多评合一、统一评审的新模式。探索实行先建后验的管理模式。除《政府核准的投资项目目录(2016年本)》的企业投资项目外，一律实行备案制，由企业按照有关规定向备案机关备案。实行备案制的投资项目，不再设置任何前置条件，备案机关通过投资项目在线审批监管平台或政务服务大厅，提供快捷备案服务。

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（责任编辑：gx）

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