1.题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（  ）。

 

a: 不承担责任  
b: 承担次要赔偿责任  
c: 承担主要赔偿责任，最高不超过80%  
d: 全部承担赔偿责任 

参考答案[d]

 

 

2.题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。

 

a: 2003年7月1日  
b: 2003年7月10日  
c: 2003年6月31日  
d: 2003年7月31日

参考答案[a]

 

3.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（   ）。

 

a: 3年  
b: 5年  
c: 10年  
d: 20年  

参考答案[d]

4.题干: （  ）对期货市场实行集中统一的监督管理。

 

a: 中国期货业协会  
b: 中国证监会  
c: 中国证券业协会  
d: 期货交易所  

参考答案[b]

 

5.题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（   ）。

 

a: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 
b: 任用不具备资格的期货从业人员  
c: 挪用客户保证金  
d: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险  

参考答案[b]

6.题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（   ）。

 

a: 自然人  
b: 国有企业  
c: 投机客户  
d: 期货交易所会员  

参考答案[d]

 

 

 

7.题干: 我国的期货交易必须在（   ）内进行。

 

a: 期货交易所  
b: 商品交易市场  
c: 商品产地  
d: 买卖双方约定的场所  

参考答案[a]