前  言

一、辅导总思路：

结合2011教材讲解，总结归纳知识点、找出“关键词”即题眼，培养法律考试能力。

二、考试题型题量分布：

　从历年考试来看，企业法律顾问考试试题有三种题型：单项选择题、多项选择题、案例分析题。单选题共30道，每题1分；多选题共计30道题，每题2分；案例分析题共计25道，每题2分；共计140分。

1、单项选择题(每题的备选项中，只有l个最符合题意)；

2、多项选择题(每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有１个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分)

3、案例分析题（由单选和多选组成。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分)

 

第一章 企业法律顾问制度与法律风险防范机制

考情分析

本章主要介绍企业法律顾问、总法律顾问制度概念，特征和职责及企业法律风险防范机制，在考试中需要记忆的知识点比较多。在近三年的考试中，本章的平均分值在10分左右，题型主要是单选题、多选题。

 

第一节  企业法律顾问制度概述

一、企业法律顾问制度的发展历程

1、1979年，中国技术进出口公司设立法律处；1980年，武汉钢铁公司设立法律顾问处。这些企业成为促进企业法律顾问制度恢复的先锋，在全国企业中起到了示范和榜样的作用（p3）。08

2、1986年颁布实施的《全民所有制工业企业厂长工作条例》对确立企业法律顾问的地位起到了决定性的作用。国家第一次以行政法规的形式确立了企业法律顾问的地位，他们与副厂长及“三总师”并列，在厂长的领导下进行工作，对厂长负责。《条例》的颁布和实施，有力地推动了企业法律顾问制度的快速发展（p3）。

提示：（1）2003年5月13日国务院第8次常务会议通过，并于5月27日公布施行了《企业国有资产监督管理暂行条例》。该条例第36条规定，国有及国有控股企业应当加强内部监督和风险控制，依照国家有关规定建立健全财务、审计、企业法律顾问和职工民主监督等制度。

（2）这是国务院继颁布《厂长工作条例》之后在行政法规中再次明确企业法律顾问制度并将其定位于企业内部监督和风险控制制度。

3、1988年4月13日第七届全国人民代表大会第一次会议通过的《中华人民共和国全民所有制工业企业法》(以下简称《企业法》)，《企业法》的颁布实施，是企业法律制度的一大突破（p4）。

 

4、近年来，中央企业围绕改革发展目标任务，全面推行“两个体系”，初步实现了“三个转变”目标（p5）。

 提示： “两个体系”是：（1）以《企业国有资产法》和《企业国有资产监督管理暂行条例》为依据，初步建立了企业国有资产监督管理法规体系；（2）是以企业法制建设三年目标为导向，指导推动中央企业建立健全企业总法律顾问制度和设立法律事务机构。“三个转变”是：（1）中央企业法律顾问工作由政府部门引导转向了由出资人推进；（2）中央企业法律顾问工作重点由事后补救转向了事前防范和事中控制，企业法律风险防范机制正在逐步建立和完善；（3）中央企业法律顾问工作内容由事务型转向了管理型。

5、世界范围内最早在企业内部设置专职法律工作人员的，当数美国新泽西州的美孚石油公司，设置时间是1882年。这项制度自产生至今已历经100多年的发展过程（p5）。06 07 10

6、1997年5月3日，原国家经贸委发布了《企业法律顾问管理办法》（p6）。09

7、2008年4月29日，国有资产监督管理委员会颁布了《国有企业法律顾问职业岗位等级资格评审管理暂行办法》。（p7）

 

8、原国家经贸委、中央组织部、原中央企业工委、原中央金融工委、人事部、司法部、国务院法制办等七部委于2002年7月18日联合下发了《关于在国家重点企业开展企业总法律顾问制度试点工作的指导意见》，决定在全国开展企业总法律顾问制度试点工作（p7）。

9、国务院国资委于2004年5月颁布了《国有企业法律顾问管理办法》，自2004年6月1日起施行；《国有企业法律顾问管理办法》明确规定国有大型企业设置企业总法律顾问。（p8）0608

 

二、企业法律顾问制度

（一）企业法律顾问制度的概念（p8）

1、规范对象是企业内部专职从事企业法律事务工作的人员；

2、是现代企业制度的有机组成部分；

3、是目前我国法律职业制度的一项重要内容。

（二）企业法律顾问制度的基本内容（p9） 06

1、企业法律顾问人力资源管理制度；

企业法律顾问人力资源管理制度应包括企业法律顾问、企业总法律顾问人才的选聘和解聘、执业资格的取得、注册备案管理、培训和教育、激励和约束等具体内容。

2、企业法律顾问组织制度；

企业法律顾问组织制度应包括主管机构、协会管理、法律事务机构设置、总法律顾问和责任制等内容。

3、企业法律顾问工作制度。

企业法律顾问工作制度应包括企业法律顾问从事各种法律事务工作的从业规范、岗位职责、工作流程、执业保障和工作评议等。

 

（三）企业法律顾问协会

1、企业法律顾问协会的概念和特征（9）

企业法律顾问协会，是指由企业法律顾问依法自愿组成，为实现共同意愿，按照章程开展活动的非营利性社会团体法人，是企业法律顾问的行业自律组织。

2、企业法律顾问协会业务范围（p11）

(1)保障企业法律顾问依法执业，维护企业法律顾问的合法权益；

(2)总结、交流企业法制建设和企业法律顾问工作经验；

(3)为业务主管单位提供法律和政策咨询；

(4)受有关部门委托，组织企业法律顾问执业资格考试(培训)；

(5)组织企业法律顾问业务培训和职业道德教育，配合企业对职工进行法制宣传教育；

(6)指导和监督企业法律顾间处理企业法律事务；

(7)接受企业委托，协调企业问的经济纠纷；

(8)调解企业法律顾问执业活动中发生的纠纷；

(9)组织企业法律顾问开展对外交流和合作； 

(10)组织和开展企业法律顾问制度专题研究。

 

3、全球企业法律顾问协会（acc）简介（p11）

（1）全球企业法律顾问协会(简称acc；国际律师协会，简称iba)，acc是全球企业法律顾问的自律性组织，总部设在美国华盛顿，成立于1982年。acc的主要工作是向企业法律顾问提供教育培训等服务，为企业法律顾问提供法律资源库，创造国际交流平台，促进企业法律顾问之间的横向交流，维护企业法律顾问及本企业的合法权益。

（2）acc的组织结构

  acc由企业总法律顾问组成的董事会管理，董事会对组织的战略发展方向负责。主要由5个部门组成：①教育部； ②资源部；③维权部；④会员部；⑤网络部。

 

三、企业法律顾问

（一）企业法律顾问的概念和特征（p13）

企业法律顾问是指依法取得执业资格，由企业聘任专门从事企业法律事务工作的企业内部专业人员。企业法律顾问的概念具有特定性，与律师担任企业法律顾问不同。其特征为：

1、企业法律顾问是企业内部专业人员；

2、企业法律顾问是从事本企业法律事务工作的人员 ；

3、企业法律顾问只从事与本企业生产经营和管理活动相关的法律事务。

（二）企业法律顾问的任职条件（p13）10

1、形式要件：具有企业法律顾问执业资格，并由企业聘任，并经过注册备案。这个形式要件又包括三个方面的内容：

（1）担任企业法律顾问，要通过全国企业法律顾问执业资格考试，成绩合格，取得国家人力资源和社会保障部、国务院国资委、司法部共同颁发的企业法律顾问执业资格证书。

（2）担任企业法律顾问，要由企业聘任。

（3）必须经过注册备案机关的注册备案。注册备案的有效期为2年，有效期满后需要重新进行注册备案。09

2、实质要件：应当是专门从事企业法律事务工作的企业内部专业人员。

 

（三）企业法律顾问的任务和工作原则

1、企业法律顾问的任务（p15）06

（1）促进企业依法经营管理；

（2）防范企业法律风险，是企业法律顾问的直接任务；

（3）维护企业合法权益，是企业法律顾问的根本任务。

2、企业法律顾问的工作原则（p15）

（1）依法执业原则。（2）为本企业服务原则。（3）以管理为主原则。

提示：要实现以管理为主，就必须在工作中坚持以事前法律防范、事中法律控制为主、事后法律补救为辅原则。

 

（四）企业法律顾问的权利和义务

1、企业法律顾问的权利（p17）

（1）对企业重大经营决策提出法律意见。

（2）对损害企业合法权益、损害出资人合法权益和企业违反法律法规的行为，提出纠正意见和建议。

（3）根据工作需要查阅本企业有关文件、资料及财务报表、统计报表等。

（4）办理企业法律事务时，依法向有关单位或个人调查、收集证据。

（5）法律法规和企业领导人授予的其他权利。

2、企业法律顾问的义务（p18）

（1）遵守国家法律、法规，恪守职业道德。

企业法律顾问应自觉遵守以下几个方面的职业道德：①遵章守纪；②诚实守信；③勤勉敬业；④廉洁自律。

（2）忠于职守，维护企业合法权益，为企业提供优质法律服务。

（3）对所提出的法律意见、起草的法律文件以及办理的其他法律事务的合法性负责。06

（4）保守国家秘密和企业秘密。

（5）法律、法规、规章和企业规定的应当履行的其他义务。

 

（五）企业法律顾问专业技术等级制度（p19）（2011新增）

     2004年国务院国资委颁布了《国有企业法律顾问管理办法》将企业法律顾问分为一级法律顾问、二级法律顾问、三级法律顾问。

2008年国务院国资委颁布了《国有企业法律顾问职业岗位等级资格评审管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)，2009年颁发了《关于贯彻实施(国有企业法律顾问职业岗位等级资格评审管理暂行办法)有关事项的通知》(以下简称《通知》)。

1、《暂行办法》和《通知》的基本内容

（1）岗位等级评审工作的指导、监督、评审权限：①《暂行办法》明确了国务

院国资委负责指导、监督全国国有企业法律顾问职业岗位等级资格的评审工作，

并负责指导中央企业一级法律顾问的评审；②省级国资委负责指导、监督本地区国有企业法律顾问职业岗位等级资格评审工作，并负责指导本地区国有企业一级、二级、三级和助理法律顾问的评审工作；③中央企业具有专业技术资格评审权的，负责本企业一级、二级、三级和助理法律顾问的评审工作；不具备相应专业技术资格评审权的中央企业，可委托国务院国资委，也可以委托企业所在地省级国资委进行评审。

提示：评审工作原则上每年举行一次，具体时间可由各中央企业、省级国资委自行掌握。

 

（2）《暂行办法》和《通知》的适用范围：

①国有企业法律顾问职业岗位等级资格评审和管理适用本办法，国有参股企业法律顾问职业岗位等级资格评审工作也可以参照执行。

② 经系统外单位委托，省级国资委评审委员会可以接受系统外单位的企业法律

顾问职业岗位等级资格评审工作。

 ③企业法律顾问职业岗位等级评审范围是：取得企业法律顾问执业资格，在企

业从事法律事务工作的专业人员。

（3）评审委员会一般由9—11人组成，设主任委员一人，副主任委员一人。评审委员会的组成应当包括法律、人力资源、企业管理等方面的专家，其中法律专家占人员总数的比例不得低于二分之一。

 

（4）资格评审履行程序：①个人申请；②单位评议推荐；③评审委员会评审；④ 授予岗位等级资格；⑤ 备案。

（5）企业法律顾问职业岗位等级资格的划分与标准：岗位等级划分为三个等级。

①申请一级岗位等级资格的法律顾问应具备下列条件之一：具有本科以及本科以上学历，取得企业二级法律顾问职业岗位资格满5年；取得副高级专业技术职

务5年以上，从事企业法律事务工作10年以上，并取得企业法律顾问执业资格

满5年；取得正高级专业技术职务5年以上，并从事企业法律事务工作10年以

上。

提示：取得一级企业法律顾问职业岗位资格相当于正高级专业技术职务任职资格。

②申请二级岗位等级资格的法律顾问应具备下列条件之一：本科以及本科以上学

历，取得企业三级法律顾问职业岗位资格满5年；取得中级专业技术职务5年以

上，从事企业法律事务工作10年以上，并取得企业法律顾问执业资格满2年；

现任副高级专业技术职务以上，从事企业法律事务工作10年以上，取得企业法

律顾问执业资格满2年。

提示：取得二级企业法律顾问职业岗位资格相当于副高级专业技术职务任职资格。

③申请三级岗位等级资格的人员应是取得企业法律顾问执业资格，并按照规定

进行注册的企业法律事务工作人员。

提示：（1）取得三级企业法律顾问职业岗位资格相当于中级专业技术职务任职资格。（2）取得助理岗位资格的相当于初级专业技术职务任职资格。

（6）企业法律顾问在履行职责时，出现下列情形之一的，应当降低其岗位等级直至取消其职业岗位等级资格，并由评审机构收回岗位等级资格证书：

①违反职业操守，恶意串通，损害企业利益；

②因疏忽或重大过失，给企业造成较大经济损失，或严重损害企业声誉；

③连续两次不按照规定进行注册备案。

提示：评审机构在企业法律顾问职业岗位等级资格评审过程中，违反《暂行办法》

规定，弄虚作假的，国资委给予通报批评或警告；情节严重的，将提请有关部门

取消专业技术资格评审权．

2、建立企业法律顾问职业岗位等级制度的重要意义（重点）

（1）完善了企业法律顾问制度。

（2）确立了企业法律顾问职业岗位等级资格制度。

（3）解决了企业法律顾问的激励机制和待遇问题。

（4）规范了队伍建设，有利于企业法律顾问队伍发展。

 

（六）企业法律顾问与律师的关系

1、企业法律顾问和律师的联系（p24）

（1）二者同属于我国法律职业制度的组成部分；（2）从事企业法律事务工作；（3）实行执业准入制度。

2、企业法律顾问与律师的区别 05 07 08

（1）管理体制不同；（2）身份不同；（3）工作对象不同；（4）执业条件不同；（5）承办法律事务的依据不同。

 

第二节  企业法律事务机构

一、企业法律事务机构的概念（p25）

企业法律事务机构，是指企业依法自主设置的专门承担法律事务工作的职能部门，是企业法律顾问的执业机构。

提示：企业法律事务机构在企业内部具有相对独立性，是专门承担法律事务工作的职能部门。

二、企业法律事务机构的具体职责（p29）

1、对企业重大经营决策提出法律意见；

2、参与起草、审核企业重要的规章制度；

3、管理企业合同，参加重大合同的谈判和起草；

4、参与企业的合并、分立、破产、投资、租赁、资产转让、招投标及进行公司改制等涉及企业权益的重要经济活动，处理有关法律事务；

5、办理企业工商登记以及商标、专利、商业秘密保护等有关法律事务；

6、接受企业法定代表人的委托，代理本企业的诉讼和非诉讼活动；

7、在境外上市的股份有限公司中，向董事会推荐企业法律顾问担任董事会秘书；

8、配合企业有关部门对职工进行法制宣传教育；

9、开展与企业生产经营有关的法律咨询；

10、负责企业外聘律师的选择、联络及相关工作；

11、办理企业领导交办的其他法律事务。

 

提示：根据2005年国务院国资委发布了《中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法》的规定：重大法律纠纷案件，是指具有下列情形之一的诉讼、仲裁或者可能引起诉讼、仲裁的案件：(一)涉案金额超过5000万元人民币的；(二)中央企业作为诉讼当事人且一审由高级人民法院受理的；(三)可能引发群体性诉讼或者系列诉讼的；(四)其他涉及出资人和中央企业重大权益或者具有国内外重大影响的。

 

第三节  企业总法律顾问

一、企业总法律顾问制度的基本原则（p31）04 08

（1）企业自主规范的原则

（2）从严约束国有企业的原则

对国有企业及国有控股企业应当建立总法律顾问制度，采取从严约束的方式；对于一般(非国有或国有控股)的企业，其权力机构或法定代表人，可以根据企业的规模、经营和发展的需求，自主决定本企业总法律顾问和法律事务机构的设置。

（3）企业总法律顾问是企业高级管理人员的原则

二、企业总法律顾问的概念和特征

（一）企业总法律顾问的特征（p32）

1、层次高；2、要求严；3、职权重；4、责任大。

（二）企业总法律顾问的法律地位（p33）

企业总法律顾问的法律地位包含以下几层意思：10

1、企业总法律顾问是企业高级管理人员；

2、  企业总法律顾问全面负责企业法律事务；

3、企业总法律顾问对法定代表人(或者主要经营者)负责。

三、企业总法律顾问的设置和主要职责

（一）企业总法律顾问的聘任

1、企业总法律顾问的聘任渠道

  (1)从本企业内部聘任产生；(2)公开招聘产生。

 

2、企业总法律顾问的任职条件（p35）

  根据《国有企业法律顾问管理办法》规定，企业总法律顾问应当同时具备下列条件：

(1)拥护、执行党和国家的基本路线、方针和政策，秉公尽责，严守法纪；

(2)熟悉企业经营管理，具有较高的政策水平和较强的组织协调能力；

(3)精通法律业务，具有处理复杂或者疑难法律事务的工作经验和能力；

(4)具有企业法律顾问执业资格，在企业中层正职以上管理岗位任职满3年的；或者被聘任为一级企业法律顾问，并担任过企业法律事务机构负责人的。

（二）企业总法律顾问的主要职责（p35）0610

1、全面负责企业法律事务工作，统一协调处理企业决策、经营和管理中的法律事务；

2、参与企业重大经营决策，保证决策的合法性，并对相关法律风险提出防范意见；

3、协助企业主要负责人组织企业重要规章制度的制定和实施，建立健全企业内部法律事务机构；

4、负责企业的法制宣传教育和培训工作，组织建立企业法律顾问能再教育和业务培训制度：

5、对企业及下属单位违反法律、法规的行为提出纠正意见，监督或者协助有关部门予以整改；

6、指导下属单位法律事务工作，对下属单位法律事务负责人的任负提出建议：

7、其他应当由企业总法律顾问履行的职责。

 

四、企业总法律顾问制度下的法律事务管理模式（p35）

   在企业总法律顾问制度下，企业法律事务组织模式大致可以分为集中、分散和混合三种模式。05

1、集中模式。集中模式保障了企业法律事务工作的高度统一和完整，同时保证了子、分公司与集团公司经营战略和目标的一致性；但是，这种模式充分发挥作用的前提必须是信息的完整性和真实性，否则就会事倍功半。

2、分散模式。这种模式的优点在于每一个业务板块的企业法律顾问能全面、真实地掌握相关信息并快速地做出反应；但是由于缺乏企业总法律顾问的统一协调和指挥，在遇到跨业务板块、复杂的法律事务时，不能发挥企业法律顾问的整体优势。

3、混合模式。混合模式的最大特点是双道命令系统，每个业务板块的法律顾问既要服从板块负责人的指挥，又要受企业法律事务机构的领导，突破了一个员工只受一个直接上级领导的传统管理原则；但是如果管理措施不到位，也会出现推诿、扯皮的情形。06 09

 

第四节 企业法律风险防范

一、企业法律风险概述

（一）企业法律风险的概念和特征（p41）

企业风险是指企业预期与未来实际结果发生差异而带来负面影响的可能性。企业生产经营所面对的风险，可以概括为财务风险、销售风险、投资风险、政策风险、政治风险、社会风险、自然风险和法律风险等。企业法律风险与其他风险既有区别又有联系，其主要特征是：

（1）企业法律风险发生原因的法定性(约定性)；（2）企业法律风险发生结果的强制性；（3）企业法律风险发生领域的广泛性；（4）企业法律风险发生形式的关联性；（5）企业法律风险发生后果的可预见性。

（二）企业法律风险的分类（p42）

1、按照法律风险发生原因与企业的关系进行的分类，可以分为直接法律风险与间接法律风险。

2、 按照法律风险来源进行的分类；可以分为内部法律风险和外部法律风险。

3、 按照法律风险的产生与人的意识行为的关系进行的划分，可以分为客观类法律风险和主观类法律风险。

4、作为的法律风险和不作为的法律风险，这实际上是对主观类法律风险进行的具体细分。

 

二、企业法律风险防范机制

（一）建立企业法律风险防范机制的基本原则（p45）

1、法律风险识别的系统性；2、法律风险分析的科学性；3、法律风险控制的整体性；4、机制运行的持续性。

（二）建立企业法律风险防范机制的主要内容和方法

企业法律风险防范机制一般包括风险识别、风险分析、风险控制和风险实施评估与更新四个环节。其中，风险识别是法律风险防范机制中最基础，也是最重要的环节。

1、法律风险识别（p46）

（1）法律风险识别过程

法律风险识别是法律风险防范机制中最基础，也是最重要的环节。不能有效地识别风险，就不可能对法律风险进行深入的分析和有效的控制。

（2）法律风险识别方法

①问卷调查；②人员访谈；③流程梳理；④案例梳理；⑤法律法规梳理。

 

2、法律风险分析

（1）法律风险分析过程（p48）

  法律风险分析一般有两种方式：一种是直接由评估人员根据经验，确定风险发生的可能性、损失度，通常按高、中、低区分。这种方式比较适用于风险数量较少、种类简单、企业对法律风险管理要求不高的中小企业；另一种方式是运用概率论和数理统计方法对风险发生的概率和可能造成损失的严重程度进行分析，通常会给出比较精确的数值，适用于企业风险种类复杂、数量众多、管理要求严格的大型企业。

（2）法律风险测评方法

①法律风险定性分析；②法律风险定量分析。

（3）法律风险测评维度

法律风险量化测评建立在指标确认和维度选择的基础之上，根据风险管理理论，可能性、损失度和期望值是风险测评的三项基础指标。

提示：对法律风险损失度的评估维度主要有三个，即发生风险的财产损失、非财产损失以及风险的影响范围。

 

3、法律风险控制

（1）法律风险控制过程（p49） 

识别风险、分析风险，最终目的都是为了控制风险。法律风险控制环节的主要任务是明确企业法律风险控制战略，确定法律风险控制对象，评估法律风险控制现状，选择风险控制策略，提出法律风险控制措施，制定并实施法律风险控制计划。

提示：风险控制对象数量应根据企业风险控制资源和能力来确定，通常风险控制对象应该在企业重大风险中选取，且比重不宜超过风险总数的20％。

（2）法律风险控制方法（p50）

法律风险控制管理现状评估可以从以下几个方面考虑：①资源配置；②职责权限；③执行者能力要求；④业务单元的法律审核；⑤专业法律审查；⑥过程监控；⑦奖惩机制。

提示：从企业管理角度看，对法律风险的控制可以有多种措施，常用的主要有：（1）配置资源；(2)制定制度、完善流程；(3)编制指引、标准；(4)法律培训；(5)技术手段。

4、法律风险实施评估与更新（p51）

   法律风险评估要对风险控制计划的实施主体工作情况进行评价，主要从控制措施的完成情况、控制措施的质量以及措施难度三个指标予以衡量。

 

三、企业法律风险的防范策略（p52）

1、避免风险；2、转移风险； 3、降低风险；4、接受风险。

四、企业法律风险防范的组织体系和管理模式

（一）建立企业法律风险防范机制的管理模式（p54）

1、纵向集中模式；2、横向分散模式；3、纵横结合模式或“网络”模式。

（二）建立企业法律风险防范机制的关键环节

1、建立企业法律风险防范机制的价值取向

2、决策中的法律风险防范与控制

3、重要法律风险源的查找、分析和控制

 从企业内部来看，法律风险一般可以分为：(1)企业购销中的法律风险；(2)企业改制、并购重组等重大资产变动中的法律风险；(3)企业内部管理中的法律风险；(4)企业诉讼仲裁中的法律风险。

4、涉外法律环境的研究

5、法律培训与高素质法律顾问人才队伍的培养

6、建立企业法律风险防范机制面临新形势