一、账户管理
经纪业务客户账户的范围（新增）
账户管理内容（较大调整）
（一）客户身份识别
1.客户账户管理业务的客户身份识别
2.账户身份信息变更时客户身份的重新识别
3.客户身份持续识别与账户客户信息维护。账户存续期间，证券公司营业部应每三年一次对个人客户信息进行全面核查，每年对机构客户信息进行全面核查。
（二）证券账户的管理及操作规范
1.证券账户的开立
2.证券账户挂失补办
3.证券账户注册资料查询
4.证券账户注册资料的变更
5、证券账户合并
6、证券账户注销
7、非交易过户
补办账户卡的相关规定
（三）资金账户的管理及操作规范（以了解为主）
注意申请开通创业板交易的相关规定
二、证券委托买卖
（一）柜台委托
（二）非柜台委托
（三）撤单
三、清算交割
【例】营业部经办人在（ ）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。
a、t+1 b、t+3 c、t+4 d、t+5
答案：d
四、投资者教育及适当性管理
（一）投资者教育
注意投资者教育的渠道与方式
（二）适当性管理
（三）深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理(新增)
五、证券投资顾问服务
（一）证券投资顾问的含义
投资建议服务的内容
（二）证券投资顾问业务的基本原则
依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
（三）证券投资顾问业务管理的基本要求
人员执业资格注意证券投资顾问与证券分析师不得同时注册
（四）证券投资顾问业务的监管
一、证券经纪业务营销的主要内容
主要包括客户招揽、产品及服务销售和客户服务3个方面。
（一）客户招揽
客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客户关系建立和客户促成等内容。
1、目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提和基础
2、客户关系建立是客户招揽的保证
3、客户促成是证券经纪业务营销的关键环节
（二）证券类金融产品及服务销售
按照我国相关证券市场法律法规的规定，证券公司在开展经纪业务的过程中，可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。
证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品。
营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作 ，不得提供虚假信息，误导投资者。
（三）客户服务
在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。而交易通道服务是证券经纪业务服务的核心。
【例】在产品销售过程中，证券公司和证券公司营销人员为了达到充分沟通和促销的上的，可以采取（ ）等促销手段。
a、人员推销 b、广告促销 c、营业推广 d、公共关系
答案：abcd