10.3联合国贸法委《货物、工程和服务采购示范法》的主要内容

　　联合国国际贸易法委员会《货物、工程和服务采购示范法》(uncitbal　mudellawon　procurement　of　goods，construction　and　serviees)(以下简称《示范法》)由联合国国际贸易法委员会在1994年第27次大会通过。《示范法》是在1993年通过的《货物和工程采购示范法》的基础上增加服务采购的内容而形成的，同时出版的还有采购法起草指南。

10.3.1《示范法》的作用与目的

　　《示范法》的制定是为了帮助正在改革公共采购系统的国家增加其经济的市场导向，或者帮助这些国家更新采购立法，进一步消除国际贸易壁垒。通过竞争最大化，公平对待投标人，增加透明度和客观性。《示范法》为尚没有采购法的国家提供了一个起草、评价其采购法和采购惯例的样本。

　　《示范法》的目的是发展经济、提高采购的效率和抑制腐败，使公众建立信心认为通过负责任的政府采购，可以获得公共资金的价值，投标人可以得到公平的对待。

10.3.2《示范法》的主要内容

　　(l)《示范法》的组成

　　《示范法》共有6章57条。第1章1-17条为一般规定，介绍《示范法》的适用范围，定义，资格预审，交流方式，拒绝全部投标，中标通知和语言等；第2章18～22条说明采购方法及其适用条件；第3章23-36条叙述招标程序，分为招标和资格预审(23-28条)，投标(29-32条)和开标、评标(33-36条)三部分；第4章37-45条规定了服务采购的主要方法；第5章46-51条介绍其他采购程序；第6章52-57条为采购审查。

(2)(示范法》规定的招标采购方式

　　《示范法》规定，货物、服务和工程的最主要的采购方式是公开招标采购(第18条)，服务的采购方式(第37条)与货物和工程相比，竞争内容和评标方法有所不同。《示范法》中货物和工程采购的招标方式(tendering　proceedings)主要是在价格上的竞争，而服务的采购方式则主要是在质量上的竞争。

　　除公开招标外，《示范法》规定的其他采购方式有：货物、工程和服务采购适用的两阶段招标(two　stage　tendering)(第46条)、有限招标(restricted　tendering)(第47条)、征求建议书(request　for　proposal，)(第48条)、竞争性谈判(competitive　—egotia-tion)(第49条)、询价采购(request　for　quotations)(第50条)、单一来源采购(single　source　procuroment)(第51条)，专门适用于服务采购的最低价无谈判选择(第42.la)、组合价无谈判选择(第42.16)、同时谈判选择(第43条)和顺序谈判选择(第44条)等。《示范法》详细规定了这些采购方式的适用条件。

！补充材料，供参考用

世界银行对使用其贷款进行招标采购的有关规定

世界银行贷款项目招标采购的种类和方式

　　世界银行贷款项目按照采购标的的不同主要可分为货物采购、工程采购及咨询服务采购。此外还有根据可测量的有形产品的完成情况而进行招标和签订合同的非咨询服务采购，如钻孔、制图及类似业务，但这种服务采购与咨询服务采购不同，仅适用世界银行贷款项目《货物和工程采购指南》。

(1)世界银行贷款项目货物和工程招标采购方式

　　1)《货物和工程采购指南》规定了世界银行贷款项目货物、工程采购和招标的主要方式，其中属于招标的有以下三种：

　　①国际竞争性招标(icb)。世界银行认为在大多数情况下icb是最经济和最有效的采购方式。世界银行贷款项目均规定有国际招标的限额，限额以上的合同必须采用国际竞争性招标的方式招标。

　　②有限国际招标(lib)。有限国际招标实质上是一种不公开刊登广告而直接邀请投标人投标的国际竟争性招标，适用于潜在的投标人很少的情况。除了不刊登招标公告和无评标国内优惠之外，其他程序和要求与国际竞争性招标相同。实际采购中很少用到有限国际招标。

　　③国内竞争性招标(ncb)。是借款国国内公共采购中通常采用的竞争性招标程序，而且可能是采购那些因其性质或范围不大可能吸引外国厂商和承包商参与竞争的货物和工程的最适当的方式。国内竟争性招标的广告仅限于刊登在全国发行的报纸或官方公报或可以免费进人的电子网站上。可以使用借款国本国语言招标投标．用借款国本国货币报价和支付。国外投标人愿意在这种情况下参加投标，应该允许他们参加。

2)《货物和工程采购指南》中规定的其他主要采购方式还有：

　　①询价采购(shopping)。询价采购是对几个供货商(采购货物时)或几个承包商(采购工程时)提供的报价进行比较而授予合同的一种采购方式。适用于金额很小(一般是10万美元)的限额以下的合同。要求至少有3家投标人的书面有效报价，以确保价格具有竞争性。

　　②直接签订合同(direct　contracting—dc)。是指在没有竞争(单一来源)的情况下直接与供货商签订合同，适用于在现有货物或工程合同上续签增购或增建类似性质的货物或工程、与原供货厂家增加订货、货物具有专利性质且只能从单一来源采购、工艺设计上有特殊要求等特殊情况。一般很少使用，且要经世界银行批准。

　　③自营工程(force　account—fa)。自营工程是指借款人使用自己的人员和设备进行施工。适用于小而分散的合同，不鼓励使用，需要在贷款协定和项目协定中规定。

　　以上六种主要采购方式的顺序是以竞争强弱的顺序排列的，世界银行要求，合同越大，竞争方式越强。世界银行贷款项目采购计划规定了贷款项目各种采购方式的最低限额(thresholds)。各种采购方式的起点限额对不同的借款国家和贷款项目有区别，例如对于世界银行贷款项目土建工程国际竞争性招标中国的限额是2000万美元，而有的国家则是100万美元。世界银行贷款项目丁程和货物采购的最高限额见下表。

3)《货物和工程采购指南》中还规定了几种特殊情况下的采购方式：

　　①中间金融机构贷款的采购，即世界银行贷款通过中间金融机构转贷给受益人，受益人可采用世界银行接受的当地私营部门通用的商业惯例。

　　②boo、bot、boot特许经营等私营部门融资的采购，经过招标选择的投资人可以采用自己的程序自由采购融资项目所需的工程、货物和范围。

　　③基于性能的采购，即基于产出的采购，通过竞争的方式选择承包商，付款则以可计量的产出为依据，而不是单价合同以承包商的投人为计量依据。如果产出满足厂质量、数量和可靠性要求，则依据产出的数量支付。招标文件不说明承包商的投人，也不限制承包商的工作方法。

　　④社区参与采购，当地社区和非政府组织参与采购和提供服务，使用当地的专有技术和材料或当地劳动密集型的技术等。

(2)世界银行贷款项目服务采购方式

　　世界银行采购指南按服务的不同性质区分为两种，一种为可以计量的有实物产出的服务，如钻孔勘探，制图和安装、调试等货物采购的伴随服务；另一种为无实物产出的咨询服务，如研究、设计、监理等。

　　1)有实物产出的服务的采购方式与工程和货物的采购方式相同，采购指南和招标文件均用红皮书，评标以报价为主，采用有资格和能力并提交具有响应性的最低评标价的投标人中标的评标办法。

2)无实物产出的咨询服务，世界银行《咨询服务采购指南)第2章和第3章规定了世界银行贷款项目咨询服务采购的六种方式。这六种方式为：

　　①基于质量和费用的选择(qcbs)：主要的采购方式，适用于大于20万美元的合同，需要在undb和dgmerket上刊登征求感兴趣函(eoi)的广告。选择时考虑技术(80%)和报价(20%)。

　　②基于质量的选择(qbs)：适用于大于20万美元的合同，同样擂要在undb和峪market上刊登征求感兴趣函(eoi)的广告。选择时只考虑技术。

　　③预算固定选择(fbs)：较少使用，与qcbs类似，技术建议书评审后，报价高于预算的建议书不能中标。

　　④最低费用选择(lcs)：较少使用，技术建议书评审后，在技术分及格的咨询人中选择最低报价的咨询人谈判合同。

　　⑤基于资格的选择(cqs)：适用于20万美元以下的小合同，选择时只考虑咨询人资格。

　　⑥单一来源选择(sss)：不鼓励使用，需要批准和在贷款协定和项目协定中规定。

　　除以上选择咨询单位的六种方法之外，选择个人咨询者的方法一般类似基于资格的选择(cqs)方法，即比较多于3个咨询人的简历。经世界银行批准，选择个人咨询者也可采用单一来源法。

世界银行贷款项目招标采购程序

　　(1)同时适用于货物和工程的招标采购程序

　　1)国际竞争性招标必须在联合国开发业务报undb和发展门户网站dgmarket上刊登招标公告和评标结果。国际竟争性招标和国内竞争性招标还要在全国性的报纸上刊登招标公告。国际招标留给投标人响应招标公告和编制投标书的时间最少为6周，在涉及大型工程或复杂设备品目的情况下，该时间一般应不少于12周。国内竟争性招标则最少为4周。

　　2)国际招标和国内竟争性招标的评标方法为最低评标价中标法。

　　3)合同工期在1个月以上的合同，在合同实施期采用调价公式法，根据官方定期公布的物价指数定期调整合同价。投标人报价和评标均不考虑价格调整。合同工期在i8个月内的合同，一般采用固定价合同，即合同实施期间不因物价上涨而调整合同价。投标人报价时必须考虑合同期物价上涨的风险。对于固定价招标的合同，如果投标有效期延长超过原有效期56天以上，招标人必须在签合同时一次性给中标的投标人投标期的物价上涨补偿．从投标有效期56天起算至签合同时止。

(2)专门适用于货物的招标采购程序

　　1)货物采购按照招标范围可分为国际竞争性招标和国内竞争性招标两类“有限国际招标”，询价采购和直接签订合同不属于公开招标范围)。按照所采购货物的特点可分为一般货物(如材料、单机设备)，特殊货物(信息系统it、图书、药品等)，系统成套设备(含供货、安装、调试)。按照招标程序可分为一阶段招标和两阶段招标。

　　2)国际招标对国内制造的产品(含国内制造增值30%以上的产品)在评标时有15%的评标优惠，即国外供货的产品的评标价必须比国内供货的产品便宜15"%以上才能中标。

　　3)信息系统it设备招标评标时可采用打分法评审技术部分。设备采购可采用生命周期费用评标法考虑设备使用期的费用和残值，即将设备使用周期中消耗的动力费用，维护费用和残值加在初始购置费后作为评标价评标。

4)两步法招标程序(亦称“两阶段招标”。世界银行贷款土建工程招标和大部分货物采购招标均采用一阶段招标的招标程序。对交钥匙合同或大型复杂的设施或特殊性质的工程，或复杂的信息和通信技术，事先准备好完整的技术规格是不符合需要或不现实的。在这种情况下，可采用两阶段招标程序，即第一步，邀请提交根据概念设计或性能规格编制的不带报价的技术建议书；第二步，在对技术和商务进行澄清与调整的基础上，对招标文件做出修改并邀请提交最终的技术建议书和带报价的投标书。世界银行供货与安装的标准招标文件和信息系统采购的标准招标文件均有一阶段招标或两阶段招标的方案供选择。有部分世界银行贷款的机电设备供货与安装合同采用一阶段招标加资格预审的招标方式。两阶段招标的时间较长，一般进行资格后审，不进行资格预审。

(3)专门适用子工程的招标采购程序

　　工程国际招标一般对潜在的投标人进行资格预审。资格预审采用通过／不通过法，不限制通过资格预审的申请人的数量。国内招标一般对投标人进行资格后审。资格后审不需审查全部投标人的资格，只需审查最低评标价的投标人的资格。

　　(4)适用于咨询服务的采购程序

　　1)咨询服务一般先通过广告征求感兴趣函，确定至少6家有资格的咨询人进人短名单。从刊登广告到确定短名单的时间至少为14天。

　　2)基于质量和费用的选择(qcbs)，基于质量的选择(qbs)，预算固定的选择(pbs)和最低费用选择(lcs)采用技术和报价分开密封，开启和评审的双信封法递交和评审咨询人的技术建议书和财务建议书。先打分评审技术建议书，为的是不让报价影响技术打分的公正性。技术评审完成后再打开技术分通过及格分的咨询人的财务建议书。财务分按反比例公式计算，即最低报价满分，报价越高分越低。综合分按技术80%和报价20%计算，综合分最高的咨询人中标。

　　3)基于质量的选择和基子资格的选择在选择咨询人时均不考虑报价。基于质量的选择也可采用只递交技术建议书的单信封法选择咨询人。即技术分最高的咨询人中标，中标的咨询人再递交财务建议书和谈判合同。基于资格的选择第一步只需要根据咨询人的资格选择一家最有资格的咨询人。在确定咨询人之后，再向该咨询人发出建议书征求文件和工作大纲(tor)。选中的咨询人根据工作大纲(tor)的要求编制技术和报价合并的建议书，与咨询邀请人谈判和签订合同。

10.2.3世界银行对使用其货欲进行招标采购审批的规定

　　(1)事前审班和事后审查

　　世界银行对贷款项目采购采用事前审查和事后审查相结合的方法审批。贷款项月超过事前审查限额的合同的主要采购文件和采购过程均禽要获得世界银行的不反对意见之后才能进行下一步的采购，即招标文件要获得世界银行的不反对意见后才能出售，评标报告要获得世界银行的不反对意见后才能授标和签订合同。事前审查的限额依据借款人遵循采购指南的风险高低确定(见表10-2)。

　　(2)监督管理

世界银行贷款项目采购的责任在借款人，世行不直接参与采购，不参加借款人组织的开标和评标，只是对借款人的采购活动进行全过程的监督。通过对贷款项目采购活动的监杆来保证采购过程透明和公开，贷款资金经济和有效。主要通过审查借款人的招标文件、评标报告和合同文件来监督借款人的采购活动。中标人由借款人确定，世界银行并不推荐中标人。如符合采购指南确定的具有响应性的最低评标价中标的原则，世界银行就发出不反对意见。世界银行

对采购的监督和管理分为3个层次。

　　1)最高层—跨地区的中心服务部门(ogspr)，负贵制定世界银行贷款项目的采购政策和程序，包括起草和修订采购指南和标准招标文件。

　　2)中间层—世界银行六大地区有采韵经理(rpm)办公室，负责管理本地区的果购人员和采购审查活动，批准对大合同的审查。

　　3)第三层—各国家局／办公室或专业处的采购人员或采购组，负责具体的采购文件审查工作和其他采购监督活动。经过地区采购经理的批准，有资格的贷款项目的项目经理可以自己审查或批准借款人的采购文件。由于项目经理工作较多、大部分项目经理均委托世界银行的专职采购人员或外部咨询审查借款人的采购文件。

　　

 

(3)内部审查

　　世界银行内部的审查分为3级，采购专业人员(ps)级，地区采购经理(rpm)级和采购审查委员会(oprc)级。采购专业人员一般在世界银行设在借款国的办公室审查采购文件，地区采购经理和采购审查委员会在世界银行总部美国华盛顿审查采购文件。