第三章 招标采购文件及要素分析

本章主要分析工程、货物、服务类招标采购文件中的一些关键要素，招标公告、资格预审标准、工程量清单组成及计价、境内外货物组价、合同条款、进度参数以及评标标准方法等。

 [案例3.27]工程施工招标经评审最低投标价法分析

[案例3.28]货物采购招标评分标准分析

[案例3.29]货物采购招标价格折算标准分析]

3.6 评标标准与方法分析

[案例3.26]工程施工招标综合评估法分析

　　[背景]某信息中心办公业务楼工程，位于某市某大街甲1号院内，建筑面积26856m²，地上16层，地下2层，为框架剪力墙结构。招标人已经组织了资格预审，现进行工程施工招标。其招标范围为：

　　施工图外墙轴线外1.5m内土方、地基与基础、主体结构、屋面、门窗、楼地面、装修装饰、给水、排水、暖通、电气和消防工程，其中电梯工程、消防工程中的排烟、烟感报警系统和热交换设备采购与安装另行发包，热交换系统的管线中标人施工至设备接口。

本次招标不接受联合体投标，也不接受备选投标方案。工程计划于xxxx年11月15日开工，计划工期540日历天；同时招标文件约定的工程款支付条件为合同签订后14日内支付承包人预付款20%，工程进度款按月完成额85%支付，工程缺陷责任期18个月。

[问题]

　　(1)工程施工招标项目投标人资格条件一般有哪几方面内容？其投标文件由几部分组成，与评价标准的对应关系是什么？

　　(2)施工组织设计的内容有哪些？施工组织设计与施工承包合同是什么关系？评审施工组设计的方法有哪几种？

　　(3)工程施工招标综合评估法和经评审的最低投标价法的适用范围是什么？在潜在投标人普遍掌握所招标项目施工技术的前提下，为节省工程投资时宜优先选择哪种方法？

　　(4)采用综合评估打分法，针对本项目设置评标因素和评标标准，这里，招标人希望评标标准客观，对施工组织设计仅进行合格与否评价，且不承诺投标报价最低者中标。

[考查]

　　(1)工程施工招标投标人资格条件；

　　(2)施工组织设计内容及评审指标；

　　(3)编制评标标准。

[参考答案]

　　(1)工程施工招标投标人资格条件应当按照30号令的规定包括以下几个方面(书中答案不规范)

　　1)具有独立订立合同的权利；

　　2)具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；

　　3)没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态；

　　4)在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题；

　　5)法律、行政法规规定的其他资格条件。

 

　　工程施工招标投标文件一般包括以下内容：

　　①投标函；

　　②报价文件，包括报价说明、汇总表、已标价工程量清单或预算书；

　　③施工组织设计；

　　④项目管理机构；

　　⑤资格审查资料；

　　⑥其他材料等。

　　这些评价内容全部或部分构成评标因素。施工招标时，对投标报价评审是不可或缺的评标因素。

(2)工程施工组织设计一般包括以下内容：

　　①编制依据；②工程概况；③施工部署；④施工准备工作；⑤主要项目施工方法；⑥资源投入计划；⑦主要技术管理措施，包括质量管理体系与措施、安全、消防管理体系与措施、环境管理体系与措施、进度计划与措施、冬季雨季施工措施等；⑧附录，包括工程进度计划、施工总平面图和其他附图附表等。

　　施工组织设计从性质上不属于合同组成部分，对其评审分为定性评审和定量评审两种。

　　(3)经评审的最低投标价法，适用于投标人普遍掌握招标项目的施工技术与施工工艺，招标人单一追求投资效益最大化的施工招标项目；其他项目，可以选择综合评估法。单纯从节省工程投资角度讲，宜选择经评审的最低投标价法。

　　(4)本项目为一建筑面积26856m²办公楼，其施工技术和施工工艺潜在投标人普遍掌握，无需再对施工工艺或施工技术的细节深入评审，这样，评标因素重点放到对投标报价和人员、业绩的评审上。评标标准分为初步评审和详细评审两部分。

形式评审标准

评标因素	评标标准
投标人名称	与营业执照、资质证书、安全生产许可证一致。
投标函及投标函附录	有法定代表人或其委托代理人签字或加盖单位章，委托代理人签字的，其法定代表人授权委托书须由法定代表人签署。
投标文件格式及签章	投标文件格式和签字、盖章符合招标文件要求。
投标唯一性	只能提交一次有效投标，不接受联合体投标。
报价唯一	只能有一个有效报价。
其他	法律法规规定的其他要求。

响应性评审标准

评标因素	评标标准
投标人内容	与招标文件“投标人须知”中招标范围一致。
投标报价	在最高限价之内，与已标价工程量清单汇总结果一致。
工期	符合招标文件“投标人须知”中工期规定。
工程质量	符合招标文件“投标人须知”中质量要求。
投标有效期	符合招标文件“投标人须知”对投标有效期的规定。
投标保证金	符合招标文件“投标人须知”对投标保证金的规定。
权利义务	符合招标文件“合同条款及格式”对权利与义务的规定。
已标价工程量清单	符合招标文件“工程量清单”中给出的范围及数量，包括暂定数量、暂估价、暂列金额。
技术标准和要求	符合招标文件“技术标准和要求”规定。
分包	如有分包，分包满足招标文件许可的分包范围、分包人资格等限制性条件。
偏离	如果偏离，偏离满足招标文件许可的偏离范围和幅度。
算术错误修正累计量	算术错误修正总额不超过投标报价的0.2%。
其他	法律法规规定的其他实质性要求。

施工组织设计和项目管理机构评审标准

类别	评标因素	评标标准
施工组织设计	施工部署与生产准备	施工方案选择符合工程特点及建设需要，生产准备充实有效，工作计划可实现。
	施工方法与技术措施	施工方案满足工程建设进度及管理需要，措施从技术角度工程施工目标实现。
	质量管理体系与措施	管理体系健全，措施对实现质量目标有保障。
	安全管理体系与措施	管理体系健全，措施对实现安全目标有保险。
	环境管理体系与措施	管理体系健全，措施对实现环境目标有保险。
	工程进度计划与措施	进度计划符合招标文件要求，措施对进度计划有保障。
	施工总平面图	布置满足施工组织和文明施工要求。
项目管理机构	项目经理	工程师及以上职称，近五年有1个类似项目业绩。
	技术负责人	工程师及以上职称，近五年有1个类似项目业绩。
	项目经理部其他人员	专业、人数满足工程施工管理需要，均具有工程师及以上职称或岗位证书。

②详细评审

　　详细评审采用百分制打分法设置评标因素和标准，设置打分的评标因素有投标报价、企业、项目经理业绩等客观评标内容。投标报价可以采用给定一个计算公式计算进行评审，这种计算公式有许多种，例如下表中设置的评标标准。

打分标准

评标因素		评标标准
投标报价	90分	投标人报价得分=90×(通过初步评审的最低报价/投标人报价)
项目经理业绩	10分	近三年项目经理每组织完成一个同等建设规模或25000m2建筑面积得5分，最高得10分。

此处对投标报价的评审方法仍是低价优先的方法，类似地还有：

　　投标人报价得分=90-k[(投标人报价-最低报价)/(最高报价-最低报价)]等，

90-｜δ｜×300，如δ＞0；

　　这里k值依据需要进行选择。一般情况下，k值越大，投标人报价得分差异越大。如果不选择低价优先的招标策略，也可以采用一定规则确定评标基准价，然后通过计算投标人报价与评标基准价的偏差率确定投标人报价得分，如：

 

　　投标人报价得分＝

	90-｜δ｜×200，如δ≤0。

 

　　这里，δ＝(投标人报价-评标基准价)/评标基准价。

 

[案例3.27]工程施工招标经评审的最低投标价法分析

　　[背景]案例背景同[案例3.26]，

　　❖其专用合同条款中，约定计划工期500日，

　　❖预付款为签约合同价的20%，

　　❖月工程进度款为月应付款的85%，

　　❖保修期为18个月。

　　❖招标文件许可的偏离项目和偏离范围见表3.39。

　　❖表3.39许可偏离项目及范围一览表

许可偏离项目及范围一览表

序号	许可偏离项目	许可偏离范围
1	工期	450日≤投标工期≤540日
2	预付款额度	15%≤投标额度≤25%
3	工程进度款	75%≤投标额度≤90%
4	综合单价遗漏	单价遗漏项数不多于3项
5	综合单价	在有效投标人该子目综合单价平均值的10%内
6	保修期	18个月≤投标保修期≤24个月

　　假定承包人每提前10日交付给发包人带来的效益为6万元，工程预付款的1%为10万，进度款的1%为4万。另外，保修期每延长一个月，发包人少支出维护费3万元。

[问题]

　　(1)采用经评审的最低投标价法设置评标因素和评标标准。

　　(2)依据设置的评标标准，如某投标人投标报价为5800万元，不存在算术性错误，其工期为450日历天，预付款额度为投标价的24%，进度款为80%，其综合单价均在该子目其他投标人综合单价10%内，无单价遗漏项，且保修期为24个月，计算该投标人评标价。

如投标工期为490日历天、保修期为23个月，此时预付款支付百分比偏离20%(x)、进度款支付百分偏离85%(y)各为多少时才能使其评标价不超过投标报价？

折算标准

序号	折算因素	折算标准
1	工期　500日	在计划工期基础上，每提前10日调减投标报价6万元。
2	预付款额度　20%	在预付款20%额度基础上，每少1%调减投标报价5万元，每多1%调增10万元。
3	工程进度款　85%	在进度付款85%基础上，每少1%调减投标报价2万元，每多1%调增4万元。
4	综合单价遗漏	调增其他投标人该遗漏项最高报价。
5	综合单价	每偏离有效投标人该子目综合单价平均值的1%，调增该子目价格的0.2%。
6	保修期　18个月	每延长一个月减3万元。

该投标人的评标价为：

　　5800万元-[6万元/10日×(500日-450日)]+[10万元/1%×(24%-20%)]-[2万元/1%×(85%-80%)]-[3万元/月×6月]=5782万元。

　　如投标工期为490日历天、保修期为23个月，假定此时x%＝预付款支付百分比－20%、y%＝进度款支付百分比-85%时，评标价不超过投标报价，即：

　　试题2：5800万元-6万元/10日×(500-490)日+a万元/1%(预付款额度标准)×x+b万元/1%(进度款额度标准)×y-3万元/月×5月≤5800万元。

　　5800-6+ax+by-15=5800

　　ax+by=21

　　这里，表中规定：预付款比例x<20，a(预付款额度标准)＝5万；

　　　　　　　　　　预付款比例x>20，a(预付款额度标准)＝10万；

　　　　　　　　　　预付款比例x<85，b(进度款额度标准)＝2万；

　　　　　　　　　　预付款比例x>85，b(进度款额度标准)＝4万。

　　 这里，a=5　如x<0,a=10　如x>0,

　　　　　b=2　如y<0,b=4　如y>0

①x>0，y>0此时10x+4y≤21；满足要求的数组(x，y)为图3－3(a)中平面阴影部分的点；

　　增加预付款、增加进度款；

　　②x>0，y<0。此时，10x+2y≤21满足要求的数组(x，y)为图3－3(b)中平面阴影部分的点；

　　增加预付款、减少进度款；

　　③x<0，y>0。此时，5x+4y≤21。满足要求的数组(x，y)为图3－3(c)中平面阴影部分的点；

　　减少预付款，增加进度款；

　　④x<0，y<0。此时，5x+2y≥21。满足要求的数组(x，y)为图3－3(d)中平面阴影部分的点。

　　减少预付款，减少进度款。

 

[案例3.28]货物采购招标评分标准分析

[背景]某工程建设项目采购干式变压器，此类产品为成熟产品，生产厂家较多，鉴于以往采购过程中，出现过低价中标但产品存在运行不稳定的问题，此次采购对产品可靠性有较高要求。因此，在设定权重时，突出了设备的技术性能，采用综合评估法，按照如下公式计算投标人的综合得分：

第i个投标人评标综合得分cv（i）为：

cv（i）=cp（i）+kt·ct(i)+kc+cc(i)

这里，kt技术评分加权系数，kt=0.5，kc=0.05 cp（i）为第一个i个投标报价得分，ct(i)为第i个投标人的技术评分，cc(i)为第i个投标人的商务评分。

投标报价得分按照公式计算：

[问题]（1）假定有四种价格方案如表所示

 

方案	评标价格（万元）
a	202
b	208
c	261
d	286

 

按照上述评分办法计算各方案价格得分。如果技术标得分a为75分，b为80分，c为95分，d为92分，商务标a为88分，b为90分，c为97分，d为93分，按照得分由高到低的顺序确定方案a、b、c、d的排序。

（2）若招标人在此招标中对该产品的价格最为关注，宜选择哪几种评标方法，计算结果如何？

（3）若价格得分按照如下公式计算：

这里a——评标价格基础分值，a=45，ni——第i个投标人的评标价，nmin——投标人中的最低评标价，排序情况是否发生变化，请对两种计算结果进行分析。

　　[考查]

（1）考查综合评价法和最低价法比较

（2）考查满足不同需求的评标标准和方法

[参考答案]

（1）a：方案价格得分：

cp（a）=45-10×  202-202     =45      

                  286-202

cp（b）=45-10×  208-202     =44.29     

                  286-202

cp（c）=45-10×  261-202     =37.98    

                  286-202

cp（d）=45-10×  286-202     =35

                  286-202

b:方案排序

根据cv（i）=cp（i）+kt·ct(i)+kc+cc(i)计算方案得分，为

方案a=45+0.5×75+0.05×88=86.9

方案b=44.29+0.5×80+0.05×90=88.79

方案c=37.98+0.5×95+0.05×97=90.33

方案d=35+0.5×92+0.05×93=85.65

综合排序：1：方案c；2：方案b；3：方案a；4：方案d

（2）有两种方法：

①采用最低投标价法。先对投标人的技术情况进行审查，确定是否满足招标文件要求，其次确定投标人商务文件是否满足招标文件要求，然后按照招标文件中确定的评标价计算评标价，并按满足招标文件要求且评标价最低的投标人为中标人的原则确定中标人。计算结果见下表

方案优劣比较

方案	评标价格（万元）	排序
a	202	1
b	208		2
c	261		3
d	286		4

 

②综合评估法中调整投标报价，技术和商务部分权重，并且调整评标价计算方法，增加价格在评标中的所占权重，例如：a=60，k=30，kt=0.35，kc=0.05，则各投标人价格得分为：

cp（a）=60-30×  202-202     =60      

                  286-202

cp（b）=60-30×  208-202     =57.86    

                  286-202

cp（c）=60-30×  261-202     =38.93    

                  286-202

cp（d）=60-30×  286-202     =30

                  286-202

综合得分计算结果：

方案a=60+0.35×75+0.05×88=90.65

方案b=57.86+0.35×80+0.05×90=90.36

方案c=38.93+0.35×95+0.05×97=77.03

方案d=35+0.35×92+0.05×93=66.85

综合排序：1：方案a；2：方案b；3：方案c；4：方案d

综合评分法并不是在所有情况下都能达到上例的效果，由于价格、技术和商务都占有相当比例权重，在出现价格相差不多且商务技术部分得分相差悬殊时，无法达到上述效果。

（3）各方案价格得分计算如下：

cp（a）=45×   202     =45       

                202

cp（b）=45×    202   =43.70    

                 208

cp（c）=45×    202     =34.83   

                 261

cp（d）=45×  202      =31.78

                286

 

综合得分计算结果：

方案a=45+0.5×75+0.05×88=86.9

方案b=43.70+0.5×80+0.05×90=88.2

方案c=34.83+0.5×95+0.05×97=87.18

方案d=31.78+0.5×92+0.05×93=82.43

最后排序：1：方案b；2：方案c；3：方案a；4：方案d

结论：

　　这两种价格得分计算公式存在较大区别，

　　第一种中k(分数因子)的控制，使得价格相差较大的方案价格分数始终处于35～45分范围内，第二种方法中是由价格最低值与其他价格相比较，分值变化随价格变化范围增大。因此就现有的价格方案而言；

　　第二种方法对价格更加敏感。在综合评分法中由价格、技术、商务资信等组成，这三个系数的选取是综合评标法的关键因素。根据招标人的则重点，确定价格、技术、商务资信之间权重分配可以达到不同的效果。

　[案例3.29]货物采购招标价格折算标准分析

　　[背景]某城市污水处理工程对水泵设备进行采购，设备采购概算为600万元。招标人采用公开招标方式采购，并确定满足招标文件实质性要求且折算价格最低的投标人为中标人，其中设定的价格折算因素及对应的折算标准如表3-45。

表3-45折算因素及折算标准

序号	折算因素	折算标准
1	水泵效率	计算公式：u=投标水泵效率-投标人平均水泵效率。在投标人平均水泵效率基础上，u每增加1%调减2万元，每减少1%调增3万元，不足1%按1%计；偏离超过5%的投标将被拒绝。
2	支付条件	计算公式：v=投标预付款%-10%。在10%基础上，v每增加1%，价格调增6万元，每减少1%，价格调减3万元。不足1%按1%计。
3	交货进度	计算公式：w=投标交货日期-90。在90日基础上，w每提前1日价格调减0.3万元；每推迟1日价格调减0.6万元。

假设四种价格情况如表3-46

偏离情况表

因素 序号	价格(万元)	水泵效率	预付款	交货期(天)
a	492.40	83%	12%	95
b	375.48	79%	10%	90
c	484.9	82%	8%	84
d	356.08	78%	9%	86

[问题]

　　(1)计算a、b、c、d四种情况价格折算值，并按照折算值由低到高的顺序进行排序。

　　(2)如a、b、c、d的起始价格相同，均为400.00万元，计算此时价格折算值，并按照由低到高的原则进行排序。

　　(3)将折算表中标准调整如表3-47，计算此时a、b、c、d的价格折算值并排序。上述计算对你制订价格折算表有些什么启示？

价格折算标准

序号	折算因素	折算标准
1	水泵效率	与a、b、c、d水泵效率平均值相比，每增加或减少1%调减或调增2万元；偏离超过5%的投标将被拒绝。
2	支付条件	预付款每增加或减少1%，价格调增或调减3万元。
3	交货进度	计划交货期为90日，每提前或推后交货1日价格调减或调增0.5万元。

[参考答案]

　　计算结果及排序见表

计算结果及排序情况

序号	价格(万元)	水泵效率	预付款	交货期	折算价格	排名
a	492.40	83%	12%	95	499.40	4
b	375.48	79%	10%	90	381.48	2
c	484.9	82%	8%	84	473.10	3
d	356.08	78%	9%	86	363.88	1

这里，水泵平均效率

　　=(83%+79%+82%+78%)/4=80.5%，

　　a的偏差=(83%-80.5%)/80.5%=+3.10%，

　　b的偏差=-1.86%，c的偏差=+1.86%，

　　d的偏差=-3.10%，均符合要求。

　　故：

　　a的最终价格=492.40-2×4(效率)+6×2(支付)+0.6×5(进度)=499.40万元，(ⅳ)

　　b的最终价格=375.48+3×2=381.48万元，(ⅱ)

　　c的最终价格=484.90-2×2-3×2-0.3×6=473.10万元，(ⅲ)

　　d的最终价格=356.08+3×4-3×1-0.3×4=363.88万元。(ⅰ)

(2)如a、b、c、d起始价都是400万

　　a的最终价格，(ⅱ)

　　=400.00-2×4+6×2+0.6×5=407万元

　　b的最终价格，(ⅲ)

　　=400.00+3×2=406万元

　　c的最终价格(ⅰ)

　　=400.00-2×2-3×2-0.3×6=388.20万元，

　　d的最终价格(ⅳ)

　　=400.00+3×4-3×1-0.3×4=407.80万元。

(3)如果按照3-46表的标准计算结果如表3.47。

计算结果

序号	价格(万元)	水泵效率	预付款	交货期	折算价格	排名
a	492.40	83%	12%	95	492.90	4
b	375.48	79%	10%	90	379.48	2
c	484.90	82%	8%	84	471.90	3
d	356.08	78%	9%	86	359.08	1

　　上述计算表明，

　同一个折算因素的大小值直接影响价格折算值，如（1）中折算前后对a、b、c、d的排序没有实质性影响，由此提示对一些重要参数，或是普遍关注的参数，需要加大货币折算量，一些非主要参数，对价格折算结果影响不大，无需进行折算。